对我-行内外部检查发现的问题进行整改,外部监管机构或管理层对整改完成时限有要求的,从其规定;无要求的,原则上不超过()个月。
第1题:
由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制订合理的整改计划,并按计划完成相应整改工作的,该问题属于()
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.无需整改
第2题:
整改是指农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
第4题:
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。
第5题:
对运营监督检查与内外部检查发现的运营问题强化整改和辅导。
第6题:
内控合规部门负责管理的整改工作范围包括()以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。
第7题:
跟踪检查
常规监管
专项检查
非现场检查
第8题:
案防管理体系运行情况
外部检查发现问题整改情况
内部检查发现问题整改情况
整体案防工作情况
第9题:
违规行为纠正到位
责任追究到位
制度修改到位
机制建设到位
第10题:
以集中、非现场监管为主,实行现场监管和非现场监管、分散监管与集中监管、全面监管与重点监管相结合
强化辅导,以提高运营队伍业务素质和合规意识为目的,加强业务及操作的培训与辅导,提高营业机构柜面业务运行质量和效率
加强整改与反馈,对日常监管及各种内外部检查发现的问题督促整改,并对整改情况进行跟踪
加强风险评价和预警,注重过程控制和持续监管
第11题:
按照整改要求,对审计监管检查发现问题进行梳理、分析,制定整改计划,采取整改措施,按时完成整改,汇总本-单位整改结果,报送整改报告
分析、落实和检查本-单位整改工作情况,持续改进相关制度、流程、系统,不断提升内控合规管理水平
梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况,提出整改要求,指导和督促本条线按时完成整改,撰写条线整改报告
分析、跟进和检查本条线整改工作情况,应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进,不断提升本条线内控合规管理水平
负责落实管理层交办的其他整改工作
第12题:
对
错
第13题:
职能部门应当监督、落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改。()
此题为判断题(对,错)。
第14题:
在进行安全检查时,对发现的违章问题下发《检查通知》,督促整改,较为严重的问题下发《整改通知》,限期整改。
第15题:
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
第16题:
由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制订合理的整改计划,并按计划完成相应整改工作的,该问题属于()。
第17题:
内控整改是指针对何种系列活动发现的问题()
第18题:
以下关于内外部检查发现问题整改系数说法正确的是()。
第19题:
运营主管
运营监管经理
网点负责人
运营部经理
第20题:
中国人民银行(分支机构)
审计署(特派办、厅、局)
银监会(派出机构)
证监会(派出机构)
保监会(派出机构)
第21题:
督促整改
追究相关人员责任
进行后续检查
承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险
第22题:
三
一
六
十二
第23题:
建立合规性审核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规检查和评价制度
建立违规整改制度