根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2020年版)》,总行法律与合规部作为《手册》的主管部门,履行以下职责:()
第1题:
根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》,在收集客户信息时,下列哪项不属于应当遵循的原则。()
第2题:
下列不属于《中国邮政储蓄银行规定制度管理办法(2014年版)》规定的规章制度的是()。
第3题:
根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》,合同采用()的方式归档保存。
第4题:
根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》以下哪项不是合同管理应遵循的原则。()
第5题:
根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》,合同纠纷可以通过()等方式解决。
第6题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,《手册》的管理与实施,应遵循以下基本原则:()
第7题:
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》中,票据转贴现包含以下哪些子流程:()
第8题:
业务主管部门
法律与合规部
办公室
财务管理部
第9题:
分工负责
突出重点
持续改进
系统支持
第10题:
协商
调解
仲裁
诉讼
第11题:
业务授权
业务管理
检查管理
后续管理
档案管理
第12题:
本-行组织结构发生重大变化
编制《手册》的内外部依据发生重大变动
推出新的业务或产品,或本-行业务和产品有较大变化
其他需要修改的情况
第13题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,凡出现下列情况之一的,应修订《手册》:()
第14题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2023年版)》,首期编制完成的《手册》含()支内控管理流程,包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。
第15题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2021年版)》,总行各直属单位、各部门根据内控流程,分为流程牵头部门、流程配合部门,履行以下职责:()
第16题:
根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法(2018年版)》,营业主管的工作职责包括:()
第17题:
根据《中国邮政储蓄银行行政印章管理办法(2015年版》,严禁在()上盖章。
第18题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,各一级分行履行以下职责:()
第19题:
日常营运管理职责
安全保卫管理职责
现场风险管理职责
内控合规管理职责
第20题:
纸质原件
纸质复印件
电子格式
纸质和电子格式
第21题:
流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门,牵头编制修订相关流程
流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第22题:
4月31日
6月31日
7月31日
12月31日
第23题:
流程划分部分
风险识别部分
控制活动部分
综合字段部分