境外机构投资者有下列情形之一的，应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜（）。A、机构依法解散、被责令关闭、被撤销B、产品终止C、合同到期D、机构破产E、违反所在国法律并遭受相应处罚F、中国人民银行规定的其他情形

题目

境外机构投资者有下列情形之一的，应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜（）。

  • A、机构依法解散、被责令关闭、被撤销
  • B、产品终止
  • C、合同到期
  • D、机构破产
  • E、违反所在国法律并遭受相应处罚
  • F、中国人民银行规定的其他情形
相似考题

1.结算参与人与其客户的证券划付应当（ ）。A．由结算参与人自己办理B．委托证券交易所代为代理C．委托证券登记结算机构代为办理D．委托证券咨询机构办理

2.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （ ）

3.结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。 A．结算参与人自己办理 B．委托证券交易所代为办理 C．委托证券登记结算机构代为办理 D．委托证券咨询机构办理

4.有下列情形之一的，纳税人应当依法办理纳税申报：A：取得综合所得需要办理汇算清缴B：取得应税所得没有扣缴义务人C：取得境外所得D：因移居境外注销中国户籍

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,F
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  • 第1题：

    合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个境外机构投资者只能委托1个托管人，且不能更换)。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列关于商业银行境外理财投资的说法，错误的是（ ）。

    A．境内托管人应当在境外托管代理人处开设证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务

    B．境内托管人及境外托管代理人必须为不同商业银行分别设置托管账户

    C．境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户，办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务

    D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务


    正确答案：D
    境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。境内托管人及境外托管代理人必须为不同的商业银行分别设置托管账户。

  • 第3题：

    合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（ ）等方面的专业人员负责结算业务。

    A．电脑

    B．财务

    C．投资

    D．结算


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

    A.8
    B.7
    C.6
    D.5

    答案：D
    解析：
    合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

  • 第5题：

    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。

    • A、变更机构名称
    • B、变更机构负责人
    • C、调整注册资本
    • D、吸收合并其他机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    合格境外机构投资者应当（）。

    • A、委托境内商业银行作为托管人托管资产
    • B、委托境外商业银行作为托管人托管资产
    • C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
    • D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    有下列情形之一，开户行应及时为境外机构办理销户手续。（）

    • A、境外机构开户的制度依据或政府批文有效期限届满
    • B、政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动
    • C、按境外机构本国或本地区法律规定，境外机构主体资格已消亡
    • D、其他应撤销银行结算账户的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    经中国人民银行同意后，可委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算的境外机构有（）

    • A、境外中央银行或货币当局
    • B、香港、澳门地区人民币业务清算行
    • C、跨境贸易人民币结算境外参加银行

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。
    A

    变更机构名称

    B

    变更机构负责人

    C

    调整注册资本

    D

    吸收合并其他机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（  ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
    A

    8

    B

    7

    C

    6

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    关于清理核实已开立的境外机构人民币银行结算账户，以下说法正确的是（）
    A

    境外机构开立一个银行结算账户的，开户银行应当与境外机构以书面方式确认为基本存款账户

    B

    境外机构开立多个银行结算账户的，开户银行应当与境外机构以书面方式确认其中一个银行结算账户为基本存款账户，其他银行结算账户逐一确认为一般存款账户、专用存款账户

    C

    对于2010年10月1日后，境外机构开立的人民币银行结算账户，应当按照要求补充、规范有关账户信息，开户银行应当与境外机构进行核实确认，及时办理有关账户变更手续。

    D

    境外机构变更账户性质的，应当先撤销银行结算账户，再重新办理银行结算账户开立手续


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境外机构投资者有下列情形之一的，应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜（）。
    A

    机构依法解散、被责令关闭、被撤销

    B

    产品终止

    C

    合同到期

    D

    机构破产

    E

    违反所在国法律并遭受相应处罚

    F

    中国人民银行规定的其他情形


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合格境外机构投资者应当（ ）。 A．委托境内商业银行作为托管人托管资产 B．委托境外商业银行作为托管人托管资产 C．委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D．委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动


    正确答案：AC
    【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。

  • 第14题：

    对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。(

    )


    正确答案：×

    对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。

    A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
    C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
    D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产

    答案：B
    解析：
    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。故选项B错误。

  • 第16题：

    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，受托为境外机构投资者提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当代理境外机构投资者向（）递交投资备案表。

    • A、中国人民银行北京分行
    • B、中国人民银行广州分行
    • C、中国人民银行上海总部
    • D、任意中国人民银行分支点

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下情形中境外机构应及时办理销户手续的是（）

    • A、境外机构开立银行结算账户时设定有效期限的
    • B、政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动的
    • C、按境外机构本国或本*地区法律规定，境外机构主体资格已消亡的
    • D、境外机构在其本国或本*地区涉及民事诉讼的

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    有下列（）情形之一的，委托代理终止。①代理期间届满或者代理事务完成；②被代理人取消委托或者代理人辞去委托；③代理人失踪；④代理人丧失民事行为能力；⑤作为被代理人或者代理人的法人终止。

    • A、①②③
    • B、①②④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、③④

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。

    • A、委托协议
    • B、代理协议
    • C、委托代办协议
    • D、合作协议

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下（）类客户需开立特殊用途人民币账户进行资金结算，按照人民银行等监管机构的专门管理规定办理。

    • A、特殊境外投资者
    • B、其他境外投资者
    • C、境外边贸企业开展投资
    • D、境外边贸企业开展边贸结算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    有下列情形之一，开户行应及时为境外机构办理销户手续。（）
    A

    境外机构开户的制度依据或政府批文有效期限届满

    B

    政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动

    C

    按境外机构本国或本地区法律规定，境外机构主体资格已消亡

    D

    其他应撤销银行结算账户的情形


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。
    A

    委托协议

    B

    代理协议

    C

    委托代办协议

    D

    合作协议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有下列哪些情形之一的，境外机构应及时办理销户手续？（）
    A

    境外机构开户时所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件设定有效期限，且有效期限届满的；

    B

    政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动的；

    C

    按境外机构本国或本*地区法律规定，境外机构主体资格已消亡的；

    D

    其他应撤销银行结算账户的情形。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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