下列金融工具及其发行机构对应错误的是（）。A、央行票据——中国人民银行B、国债——财政部C、短期融资券——商业银行D、金融债券——政策性银行等金融机构

题目

下列金融工具及其发行机构对应错误的是（）。

  • A、央行票据——中国人民银行
  • B、国债——财政部
  • C、短期融资券——商业银行
  • D、金融债券——政策性银行等金融机构
相似考题

1.在区分金融负债和权益工具时,企业应当根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的()。

2.下列航空公司及其代号对应错误的是()。A、维也纳NGB、马来西亚MHC、印度ICD、阿联酋EI

3.金融机构发行的金融工具与非金融机构发行的金融工具之比即()A.金融工具比率B.金融相关比率C.金融中介比率D.融资比率

4.在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为（ ）。 A．柜台发行 B．场外发行 C．公募发行 D．私募发行

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    以下金融工具及其发行机构对应不正确的是( )。

    A．央行票据——中国人民银行

    B．国债——财政部

    C．短期融资券——商业银行

    D．金融债——政策性银行等金融机构


    正确答案：C

  • 第2题：

    (2011年)在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为（ ）。 A．柜台发行 B．场外发行 C．私募发行 D．公募发行


    正确答案：C
    本题考查私募发行。将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为定向发行或私募发行。

  • 第3题：

    在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为()。

    A:柜台发行
    B:场外发行
    C:私募发行
    D:公募发行

    答案：C
    解析：
    金融工具的发行有两种方式：①将金融工具销售给特定的机构，这种方式称为定向发行或私募发行；②将金融工具广泛地发售给社会公众，这种方式称为公开发行或公募发行。

  • 第4题：

    下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

    A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

    答案：C
    解析：
    A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第5题：

    简述金融工具的基本特征及其不同发行方式下的发行价格。


    正确答案:金融工具的基本特征：期限性、流动性、风险性、收益性。金融工具的发行价格大致可分为两类：直接发行方式下的发行价格和间接发行方式下的发行价格。前者包括平价发行，折价发行和溢价发行。后者包括中介机构的承销价格或中标价格，投资者的认购价格。

  • 第6题：

    下列属于间接金融工具的是（）

    • A、非金融公司股票
    • B、非金融机构发行的公司债券
    • C、银行债券
    • D、政府债券

    正确答案:C

  • 第7题：

    交易费用，是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用，下列（）属于交易费用。

    • A、溢、折价
    • B、内部管理成本
    • C、融资费用
    • D、支付给代理机构、咨询公司等的手续费和佣金及其他必要支出

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列金融工具及其发行机构对应错误的是（）。
    A

    央行票据——中国人民银行

    B

    国债——财政部

    C

    短期融资券——商业银行

    D

    金融债券——政策性银行等金融机构


    正确答案： D
    解析： C项，短期融资券的发行主体为包括证券公司在内的企业，发行和交易对象为银行间债券市场机构投资者。

  • 第9题：

    问答题
    金融工具的基本特征及其不同发行方式下的发行价格？

    正确答案： ① 期限性；②流动性； ③风险性；④收益性。
    直接发行价格是指在发行人完全由自已办理发行业务直接向投资者发售的发行方式下确定的价格，有平价、溢价、折价三种形式。
    间接发行价格是指在发行人委托是介机构办理发行业务并由中介机构向投资者发售的方式下确定的价格，包括中介机构的承销价格与投资者的认购价格两个层次。各种发行价格的高低受多种因素的影响。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为（　）。
    A

    柜台发行 

    B

    场外发行 

    C

    私募发行 

    D

    公募发行


    正确答案： B
    解析： 本题考查私募发行。将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为定向发行或私募发行。
    考点
    金融市场

  • 第11题：

    单选题
    下列属于间接金融工具的是    (    )
    A

    非金融公司股票

    B

    非金融机构发行的公司债券

    C

    银行债券

    D

    政府债券


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为（　　）。[2011年真题]
    A

    柜台发行

    B

    场外发行

    C

    私募发行

    D

    公募发行


    正确答案： D
    解析：
    金融工具的发行有两种方式：①将金融工具销售给特定的机构，这种方式称为定向发行或私募发行；②将金融工具广泛地发售给社会公众，这种方式称为公开发行或公募发行。

  • 第13题：

    以下金融工具及其发行机构对应不正确的是( )。

    A．第一行

    B．第二行

    C．第三行

    D．第四行


    正确答案：C
    解析：此题考查的是金融工具的发行机构。顾名思义，央行票据当然是央行发行的。国债是国家发行的，而具体的职能部门是财政部，属于实现财政政策的工具。金融债当然是金融机构发行的。短期融资券是在我国银行间债券市场发行并交易的债券。短期融资券的发行主体为包括证券公司等在内的企业。

  • 第14题：

    下列国家或地区与其货币发行机构对应错误的是：

    A.欧元区——欧洲中央银行
    B.中国香港——货币发行管理局
    C.新加坡——金融管理局
    D.美国——美联储

    答案：B
    解析：
    第一步，本题考查货币发行机构并选错误项。
    第二步，香港特别行政区的发行货币为港元。按照《香港特区基本法》和《中英联合声明》，香港的自治权包括自行发行货币的权力。港元的纸币绝大部分是在香港金融管理局监管下由三家发钞银行发行的。另有新款紫色十元钞票，由香港金融管理局自行发行。硬币则由金融管理局负责发行。

  • 第15题：

    货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过（ ），其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过（ ）。

    A.10％、20％
    B.1％、2％
    C.10％、2％
    D.1％、20％

    答案：C
    解析：
    货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过10％，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2％。

  • 第16题：

    发行人及其主承销商刊登的定价公告必须包括的信息有()。

    A:发行价格
    B:发行价格的确定依据
    C:对应摊薄前后的市盈率
    D:对应摊薄前后的市净率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    定价公告应包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等信息。

  • 第17题：

    金融工具的基本特征及其不同发行方式下的发行价格？


    正确答案:① 期限性；②流动性； ③风险性；④收益性。
    直接发行价格是指在发行人完全由自已办理发行业务直接向投资者发售的发行方式下确定的价格，有平价、溢价、折价三种形式。
    间接发行价格是指在发行人委托是介机构办理发行业务并由中介机构向投资者发售的方式下确定的价格，包括中介机构的承销价格与投资者的认购价格两个层次。各种发行价格的高低受多种因素的影响。

  • 第18题：

    下列选项中属于交易费用的是（）。

    • A、支付给券商的手续费
    • B、支付给代理机构的佣金
    • C、债券的溢价费用
    • D、企业为发行金融工具发生的差旅费

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    直接金融工具是指由金融机构发行的银行券、存款单、银行票据和保险单等。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    股权风险暴露是指农合机构直接或间接持有的股东权益。纳入股权风险暴露的金融工具应同时满足如下条件：（）
    A

    持有该项金融工具获取收益的主要来源是未来资本利得，而不是随时间所产生的收益

    B

    该项金融工具可转让

    C

    持有该金融工具获取收益的主要来源是利息收入

    D

    该项金融工具不可赎回，不属于发行方的债务

    E

    该项金融工具不可赎回，不属于发行方的债务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。
    A

    金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构，也包括个人投资者和居民

    B

    金融机构是金融市场的唯一资金供给者

    C

    居民是金融市场供均衡的重要参与者

    D

    金融机构既发行、创造金融工具，又在金融机构购买各类金融工具


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    简述金融工具的基本特征及其不同发行方式下的发行价格。

    正确答案： 金融工具的基本特征：期限性、流动性、风险性、收益性。金融工具的发行价格大致可分为两类：直接发行方式下的发行价格和间接发行方式下的发行价格。前者包括平价发行，折价发行和溢价发行。后者包括中介机构的承销价格或中标价格，投资者的认购价格。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于金融市场上的主要参与者及其作用，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量

    B

    金融机构是金融市场上唯一的资金供给者

    C

    金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民

    D

    金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具


    正确答案： B
    解析：
    B项，金融机构是金融市场上资金的供给者之一，并非唯一的资金供给者，金融市场上资金的供给者还包括政府、个人和企业居民等，其中，个人居民是金融市场上主要的资金供给者。

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