如果牵头行制作的信息备忘录存在虚假陈述或未对相关陈述设置豁免条款，可能因此被（）要求承担法律责任。A、牵头行B、借款人C、参与行D、代理行

题目

如果牵头行制作的信息备忘录存在虚假陈述或未对相关陈述设置豁免条款，可能因此被（）要求承担法律责任。

  • A、牵头行
  • B、借款人
  • C、参与行
  • D、代理行
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1.下列关于银团贷款发起和筹组的说法，错误的是( )。A．银团贷款信息备忘录是牵头行在贷前调查基础上协助借款人编制，并由牵头行分发给潜在参加银行，作为潜在参加银行审贷和提出修改建议的重要依据之一B．牵头行在编制信息备忘录过程中，应如实向潜在参加行披露借款人的全部真实信息，并确保信息备忘录中所包括的资料在实质上是真实、完整和正确的C．为提高信息备忘录等银团资料的保密性，信息备忘录内容不能由牵头行和借款人以外的其他机构编写D．当备忘录信息不足以满足潜在银团贷款参加行的审批要求时，可要求牵头行追加提供相关信息或提出相关工作建议乃至直接进行相关调查

2.下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为

3.虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?A：误导性记载 B：误导性陈述 C：虚假陈述 D：虚假记载

4.在银团贷款中,如果牵头行制作的信息备忘录存在虚假陈述或未对相关陈述设置豁免条款,可能因此被()要求承担法律责任。A.牵头行B.借款人C.参与行D.代理行

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  • 第1题：

    在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（ ）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
    Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
    Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资
    Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
    Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

  • 第2题：

    按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
    Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
    Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
    Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
    Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

  • 第3题：

    在鉴证业务中，如果存在（）注册会计师依据执业准则出具了恰当的非无保留业务报告，不被视为违反诚信原则的规定。

    • A、含有严重虚假或误导性的陈述
    • B、含有缺少充分依据的陈述或信息
    • C、存在遗漏的信息
    • D、存在含糊其辞的信息

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

    • A、自然人的虚假陈述
    • B、法人的虚假陈述
    • C、一级市场中的虚假陈述
    • D、二级市场中的虚假陈述

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构在分类评级期间未积极配合人民银行反洗钱监管和调查工作，提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的，直接评定为（）类机构。


    正确答案:E

  • 第6题：

    在银团贷款中，如果牵头行制作的信息备忘录存在虚假陈述或未对相关陈述设置豁免条款，可能因此被（）要求承担法律责任。

    • A、牵头行
    • B、借款人
    • C、参与行
    • D、代理行

    正确答案:C

  • 第7题：

    如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（）。

    • A、诱骗
    • B、进行不当竞争
    • C、虚假记载
    • D、误导性陈述

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为(    )。
    A

    一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

    B

    针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

    C

    自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

    D

    针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(    )。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
    A

    I Ⅲ Ⅳ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（  ）。①行业的虚假陈述②自然人的虚假陈述③法人的虚假陈述④公司的虚假陈述
    A

    ①②③④

    B

    ②③

    C

    ①②

    D

    ③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果进行虚假陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括（　　）。
    A

    投资人在虚假陈述揭露日或者更正日之后买入证券

    B

    投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

    C

    投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损

    D

    投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损


    正确答案： A,D
    解析：
    BCD三项，根据《证券法》的规定，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间对因果关系推定，主要表现为对两个时间段的认定：①投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；②投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

  • 第13题：

    从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。
    Ⅰ．行业的虚假陈述
    Ⅱ．自然人的虚假陈述
    Ⅲ．法人的虚假陈述
    Ⅳ．公司的虚假陈述

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．

    答案：A
    解析：
    虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。

  • 第14题：

    如果注册会计师已经知悉下列情况，则不得与其发生关联的情况有()。

    A.含有严重虚假或误导性的陈述
    B.含有缺乏充分根据的陈述或信息
    C.存在遗漏或含糊其辞的信息
    D.存在降低被审计单位管理层经营业绩的信息

    答案：A,B,C
    解析：
    注册会计师如果认为业务报告、申报资料或其他信息存在下列问题，则不得与这些有问题的信息发生牵连：①含有严重虚假或误导性的陈述；②含有缺乏充分根据的陈述或信息；③存在遗漏或含糊其辞的信息。注册会计师如果注意到与已有问题的信息发生牵连，应当采取措施消除牵连。

  • 第15题：

    如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（）。

    • A、诱骗
    • B、不正当竞争
    • C、虚假记载
    • D、误导性陈述

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述

    • A、Ⅱ、Ⅲ、
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列关于银团贷款发起和筹组的说法，正确的有（）。

    • A、银团贷款信息备忘录由牵头行分发给潜在参加行，作为潜在参加行审贷和提出修改建议的重要依据
    • B、牵头行在编制信息备忘录过程中，应如实向潜在参加行披露其知悉的借款人全部真实信息
    • C、为提高信息备忘录等银团资料的保密性，信息备忘录内容不能由牵头行和借款人以外的其他机构编写
    • D、银团贷款信息备忘录信息不能满足潜在参加行审批要求的，潜在参加行可要求牵头行补充提供相关信息、提出工作建议或者直接进行调查
    • E、牵头行应根据潜在参加行实际反馈的情况，合理确定各银团成员的贷款份额

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

    • A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
    • B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
    • C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
    • D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    注册会计师如果认为被审计单位业务报告、申报资料或其他信息存在（ ）问题，则不得与其发生牵连。
    A

    含有缺乏充分依据的陈述或信息

    B

    含有严重虚假的陈述

    C

    存在遗漏或含糊其辞的信息

    D

    含有误导性的陈述


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括（　）。
    A

    投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

    B

    投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

    C

    投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损

    D

    投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核虚假陈述行为的认定。根据规定，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系。这种因果关系主要有以下情形：
    ①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;
    ②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;
    ③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

  • 第21题：

    多选题
    注册会计师应当在所有职业活动中保持正直，诚实守信。如果注册会计师认为其客户的业务报告、申报资料或其他信息存在下列（　　）情形之一，则不得与这些有问题的信息发生牵连。
    A

    含有缺少充分依据的陈述或信息

    B

    含有严重虚假或误导性的陈述

    C

    含有错报甚至舞弊的财务报表

    D

    存在遗漏或含糊其辞的信息


    正确答案： A,C
    解析：
    ABD三项，注册会计师如果认为业务报告、申报资料或其他信息存在下列问题，则不得与这些有问题的信息发生牵连：①含有严重虚假或误导性的陈述；②含有缺乏充分依据的陈述或信息；③存在遗漏或含糊其辞的信息；C项，注册会计师的总体目标之一是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，使得注册会计师能够对财务报表是否在所有重大方面按照适用的财务报告编制基础编制发表审计意见。

  • 第22题：

    单选题
    在鉴证业务中，如果存在（）注册会计师依据执业准则出具了恰当的非无保留业务报告，不被视为违反诚信原则的规定。
    A

    含有严重虚假或误导性的陈述

    B

    含有缺少充分依据的陈述或信息

    C

    存在遗漏的信息

    D

    存在含糊其辞的信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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