操作风险管理牵头部门定期对各业务条线管理部门、各分行操作风险管理情况进行工作评价。

题目

操作风险管理牵头部门定期对各业务条线管理部门、各分行操作风险管理情况进行工作评价。

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1.下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统B．高管层具体执行操作风险管理系统C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

2.对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理的部门是( )。A．内部审计部门B．操作风险管理委员会C．业务部门D．操作风险管理部门

3.全面风险管理中，操作风险管理由()牵头。A.信贷管理部门B.风险管理部门C.资金计划部门D.法律合规部门

4.在银行公司治理架构中，风险管理部门的职责不包括( )。A．负责制定操作风险管理的政策及相关文件B．为操作风险管理开发响应的技术和方法C．具体执行操作风险管理系统，并制定相应的政策、程序和步骤D．指导并定期检查、评估业务条线的操作风险管理活动和状况

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  • 第1题：

    （　　）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A.风险管理部门
    B.高级管理部门
    C.业务管理部门
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第2题：

    ()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A:风险管理部门
    B:高级管理部门
    C:业务管理部门
    D:内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第3题：

    公司风险监督包括哪几个层次（）

    • A、各职能部门和业务单位对自身风险的监测和风险管理工作的自查
    • B、风险管理部门仅对业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估
    • C、内部审计部门对公司全面风险管理体系与流程的执行情况的健全性、合理性以及有效性进行独立的监督评价
    • D、风险管理部门对各职能部门和业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

    • A、风险管理部门
    • B、内部控制部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    保险公司各职能部门和业务单位（）接受风险管理部门的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统，执行风险管理的基本流程，定期对本职能部门或者业务单位的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。


    正确答案:应当

  • 第6题：

    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，

    • A、省行业务管理部门
    • B、省行操作风险管理部门
    • C、各级行操作风险管理部门
    • D、各级行业务管理部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    授信前台业务部门无授信额度的批准权限，企业授信额度的取得均需报哪个部门的审批。（）

    • A、各二级分行公司业务部门
    • B、省行公司业务部门
    • C、省行风险管理部门
    • D、各二级分行风险管理部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）负责牵头全行（社）操作风险管理，负责组织和监督其他部门以及分支机构落实操作风险管理政策，实施操作风险的识别、评估、监测、控制和缓释以及重大操作风险事件的汇报。

    • A、风险管理部
    • B、业务部门
    • C、人力资源部
    • D、综合管理部门

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    授信前台业务部门无授信额度的批准权限，企业授信额度的取得均需报哪个部门的审批。（）
    A

    各二级分行公司业务部门

    B

    省行公司业务部门

    C

    省行风险管理部门

    D

    各二级分行风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    全面风险管理中，操作风险管理由（）牵头。
    A

    信贷管理部门

    B

    风险管理部门

    C

    资金计划部门

    D

    法律合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下说法正确的是（  ）。
    A

    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任

    B

    高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系

    C

    操作风险管理的牵头部门负责相关业务条线的操作风险管理

    D

    各专业部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作

    E

    内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）负责牵头全行（社）操作风险管理，负责组织和监督其他部门以及分支机构落实操作风险管理政策，实施操作风险的识别、评估、监测、控制和缓释以及重大操作风险事件的汇报。
    A

    风险管理部

    B

    业务部门

    C

    人力资源部

    D

    综合管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立和实施商业银行操作风险管理体系是（ ）的责任。

    A.操作风险管理部门及高级管理层
    B.操作风险管理委员会及业务管理部门
    C.操作风险管理委员会及操作风险管理部门
    D.操作风险管理部门及内部审计部门

    答案：C
    解析：
    操作风险管理委员会及操作风险管理部门，负责商业银行操作风险管理体系的建立和实施，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。

  • 第14题：

    以下说法正确的是（　　）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门负责相关业务条线的操作风险管理
    D.各专业部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    E.内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性

    答案：A,B,E
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。 高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系，审议操作风险管理的重大事项，解决操作风险管理中出现的重大问题。
    操作风险管理的牵头部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作。
    各专业部门按职能分工分别负责相关业务条线的操作风险管理。
    内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。
    考点：操作风险管理框架

  • 第15题：

    业务条线部门的操作风险管理职责不包括以下哪一项（）。

    • A、推动本条线的操作风险管理实施
    • B、指导支行进行实施
    • C、管理控制本条线所面临的风险
    • D、制定操作风险管理制度

    正确答案:D

  • 第16题：

    专项法律风险评价，就是以各业务规章或管理制度为基础，对各业务或管理条线操作人员的法律风险管理意识和实际操作情况，以及操作失误造成的损失情况进行评价。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行董事会应通过审批及检查（）有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

    • A、高级管理层风险管理部门
    • B、高级管理层高级管理层
    • C、风险管理部门风险管理部门
    • D、风险管理部门高级管理层

    正确答案:B

  • 第18题：

    《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。

    • A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
    • C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
    • D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
    • E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    授信前台业务部门无授信额度的批准权限，企业授信额度的取得均需报（）审批。

    • A、各二级分行公司业务部门
    • B、省行公司业务部门
    • C、省行风险管理部门
    • D、各二级分行风险管理部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    操作风险经济资本＝（∑各产品线业务收入×β）×区域调节系数，其中β系数设置方式为（）。

    • A、各一级分行风险管理部设置
    • B、总行风险管理部统一设置
    • C、各一级分行经营部门设置
    • D、根据需要分级设置
    • E、根据监管规定设置

    正确答案:E

  • 第21题：

    单选题
    操作风险经济资本＝（∑各产品线业务收入×β）×区域调节系数，其中β系数设置方式为（）。
    A

    各一级分行风险管理部设置

    B

    总行风险管理部统一设置

    C

    各一级分行经营部门设置

    D

    根据需要分级设置

    E

    根据监管规定设置


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行信用风险涉及部门主要包括风险管理部、信贷管理部、授信执行部、资产处置部、各前台业务部门，其中，各前台业务部门是信用风险管理的第一道关口，负责本部门、本业务条线的风险管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，
    A

    省行业务管理部门

    B

    省行操作风险管理部门

    C

    各级行操作风险管理部门

    D

    各级行业务管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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