分行各业务条线部门应将全行各类检查项目（审计检查不在此范围）发现的问题纳入总行内控管理系统问题库，进行整改追踪管理。

第1题：

（）是电子验印系统的业务主管部门，负责全行电子验印系统的管理、指导、监督及检查。

• A、总行技术部门
• B、总行会计运营部
• C、分行技术部门
• D、分行会计运营部

第2题：

总行运营管理部的职责（）。

• A、负责制定全行运营业务检查制度，并制定年度检查实施计划和方案，拟定检查内容和标准；
• B、按照年度全行运营业务检查计划和方案，督促分行及其所辖机构开展自查工作；
• C、负责组织对全行运营业务实施全面、重点或专项的检查工作；
• D、负责对检查中发现的问题提出整改意见或建议并督促分行落实整改；
• E、负责收集、汇总分行的检查报告并拟写全行检查总结报告。

第3题：

以下属于第三道防线发挥作用的是（）。

• A、内控合规部门的内控评价
• B、审计部门针对信贷业务的专项审计
• C、通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约
• D、具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导

第4题：

在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

• A、总行；分行法规部
• B、总行；风险管理部
• C、总行法规部；分行法规部
• D、总行风险管理部；分行法规部

第5题：

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）

第6题：

与会计系统相关的开发工作应遵循统一开发的基本原则，全行性业务必须由总行统一组织开发，分行特色业务由省直分行负责组织开发，并报（）和业务归口管理部门备案。

• A、分行参数部门
• B、电子银行部
• C、总行技术部门
• D、分行审计部门

第7题：

下列（）部门负责对全行权限设定、权限授予和业务操作的各环节进行定期或不定期检查，确保权限事项得到有效的控制，授权权限得到合理配置和使用。

• A、总行产品开发部
• B、总行营运管理部
• C、总行会计结算部
• D、总行审计部

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，总行非授信业务条线管理部门要根据各类非授信业务的风险特征和监控重点，制定各类非授信业务风险监控制度，统一规范全行本条线非授信业务（）监控工作。

• A、回访
• B、季度检查
• C、风险监测
• D、风险预警
• E、到期兑付管理

第14题：

（）负责对本*部门及本条线涉及全行性使用的内部账户，向总行运营管理部/安全保卫部提出内部账户业务申请，经运营同意后办理开户；负责配合运营条线对账、清理等工作。

• A、总行财务企划部
• B、总行各业务管理部门
• C、总行运营管理部门
• D、分行运营管理部门

第15题：

针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

• A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
• B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
• C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
• D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

第16题：

总行会计结算部是全行现金出纳工作的管理部门，主要职责下列说法正确的是（）。

• A、制定全行金库管理制度和建设规划，负责金库检查等管理工作。
• B、解决分行提交的现金出纳工作疑难问题，履行总行对特殊业务和差错的审批和指导职责。
• C、汇总、审核、分析全行现金出纳业务报表，配合外部审计、监管部门和本行其他部门，提供所需现金出纳业务报表、资料。
• D、协调处理现金出纳业务纠纷，协助查处现金出纳案件。

第17题：

内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。

• A、上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办
• B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门
• C、职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门
• D、审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办

第18题：

各行电子银行服务支持工作的开展情况由分行自行管理，（）。

• A、纳入总行电子银行业务检查范围
• B、不纳入总行电子银行业务检查范围
• C、由分行自行监督检查
• D、以上都不正确

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：