证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
第1题:
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第2题:
定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。( )
第3题:
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 ( )
第4题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中,不正确的是()。
第11题:
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
第12题:
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第13题:
根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。
A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第14题:
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。( )
第15题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。
A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第16题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
第22题:
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
第23题:
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算