2007钲8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、中国人民银行B、国务院C、中国证监会D、中国银监会
题目
2007钲8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A、中国人民银行
- B、国务院
- C、中国证监会
- D、中国银监会
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参考答案和解析
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第1题：
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。 -
第2题：
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。
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第3题：
2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B．《证券法》
C．《公司债券发行试点办法》
D．《短期融资券管理办法》
正确答案：C
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第4题：
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49-8)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日
正确答案：A
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第5题：
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于()予以发布并施行。A:2008年10月17日
B:2007年10月17日
C:2008年7月1日
D:2008年1月1日答案：A解析：可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。 -
第6题：
以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。
Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》
Ⅱ．发行目的要用于投资项目
Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份
Ⅳ．一般需设置转股价向下修正条款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》；侧重于债权融资；发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；是发行人持有的其他公司的股份；换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式；一般不设置转股价向下修正条款。 -
第7题：
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。
- A、上海证券交易所上市的公司
- B、深圳证券交易所上市的公司
- C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
- D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司
正确答案:A,B,C -
第8题：
根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
- A、本次发行申请文件存在虚假记载
- B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
- C、本次发行申请文件存在重大遗漏
- D、最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
- E、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
正确答案:A,B,C,E -
第9题：
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
正确答案:错误 -
第10题：
判断题在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题上市公司发行可转换公司债券主要是根据（ ）的具体规定来操作的。[2017年6月真题]A《公司债券发行试点办法》
B《公司法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案： B解析：
可转换债券是指其持有者有权在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合公开发行证券的条件外，还应当符合其他规定。 -
第12题：
单选题2007钲8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A中国人民银行
B国务院
C中国证监会
D中国银监会
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
中国证监会于（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。 A．2004年3月 B．2005年5月 C．2006年10月 D．2007年8月
正确答案：D
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
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第14题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（ ），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A．注册制 B．核准制 C．发行审核委员会制度 D．证券发行上市联名制度
正确答案：B
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发债公司可以无担保，也可以分期发行，发行条件比较宽松。对公司债券的票面利率没有限制性规定，发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。由市场决定发行价格的制度设计使票面利率的确定有较大的创新空间和自由度，也为公司打开了低成本融资的渠道。
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第15题：
（ ），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．2006年12月
B．2007年 1月
C．2007年 8月
D．2007年10月
正确答案：C
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第16题：
()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A:《公司债券发行试点办法》
B:《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D:《证券公司管理暂行办法》答案：A解析：2007年8月14日起施行的《公司债券发行试点办法》标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 -
第17题：
1998年，中国人民银行颁布实施《汽车消费贷款管理办法》，标志着商业银行汽车消费信贷业务正式启动。( )答案：对解析：1998年，中国人民银行颁布实施《汽车消费贷款管理办法》，标志着商业银行汽车消费信贷业务正式启动。 -
第18题：
2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A、国务院
- B、中国人民银行
- C、中国证监会
- D、中国银监会
正确答案:C -
第19题：
《国家学生体质健康标准》正式颁布实施是在（）
- A、2002年
- B、2005年
- C、2007年
正确答案:C -
第20题：
某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。
- A、2007年发行的公司债券尚未发行完毕
- B、2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
- C、本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
- D、发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
正确答案:A -
第21题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）
正确答案:正确 -
第22题：
单选题《公司债券发行试点办法》的发布时间是A1997年11月5
B2003年10月28
C2007年3月15
D2007年8月14日
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。A2007年发行的公司债券尚未发行完毕
B2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
正确答案： C解析： 本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（3）违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。