在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人

题目

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制

  • A、独立法人
  • B、社团法人
  • C、会员法人
  • D、多级法人
相似考题

1.登记结算公司将于T＋2日下午3:00之前完成所有交收指令的核对,如交收指令核对无误,登记结算公司将据此进行交收;如交收指令核对有误,登记结算公司将及时通知有关的结算会员。()此题为判断题(对，错)。

2.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

3.证券交收包括（ ）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B．结算参与人与客户之间的证券交收 C．结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D．结算公司与客户之间的证券交收

4.下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )．A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

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  • 第1题：

    结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。 A．无对应交易席位 B．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金


    正确答案：ABC
    掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P294。

  • 第2题：

    在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。

    A．独立法人

    B．社团法人

    C．会员法人

    D．多级法人


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。()20，对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+l日担保交收（T日为交易日）。()


    答案：错
    解析：
    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。

  • 第5题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第6题：

    在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制

    • A、独立法人
    • B、社团法人
    • C、会员法人
    • D、多级法人

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    以下属于证券交收内容的是（）。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
    • B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
    • C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
    • D、结算公司与客户之间的证券交收

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

    • A、资金集中交收账户
    • B、证券集中交收账户
    • C、交收担保品证券账户
    • D、专用待清偿证券账户

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（  ）。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制
    A

    独立法人

    B

    社团法人

    C

    会员法人

    D

    多级法人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面说法正确的是（  ）。
    A

    目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

    B

    证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

    C

    证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

    D

    证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A．证券交易所 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案：D
    【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。

  • 第14题：

    在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司将其纳入到净额清算中。()


    答案：错
    解析：
    除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付数量或金额。

  • 第16题：

    证券交收包含的层面有()。

    A:证券公司与结算参与人的证券交收
    B:中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
    C:结算参与人与客户之间的证券交收
    D:中国结算公司沪深分公司同客户之间的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；二是结算参与人与客户之间的证券交收。

  • 第17题：

    中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

    A:资金集中交收账户
    B:证券集中交收账户
    C:交收担保品证券账户
    D:专用待清偿证券账户

    答案：A,B
    解析：

  • 第18题：

    证券交收包括（）。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
    • B、结算参与人与客户之间的证券交收
    • C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
    • D、结算公司与客户之间的证券交收

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?

    • A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
    • B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
    • C、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
    • D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

    正确答案:D

  • 第20题：

    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

    • A、证券交易所
    • B、中央国债登记结算有限责任公司
    • C、证券公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:D

  • 第21题：

    结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

    • A、无对应交易席位
    • B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
    • C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
    • D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为
    A

    当日结算

    B

    次日结算

    C

    “T+1”日交收

    D

    “T”日交收


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券和资金结算实行分级结算原则，（  ）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（  ）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
    A

    证券登记结算机构；证券登记结算机构

    B

    证券登记结算机构；结算参与人

    C

    结算参与人；结算参与人

    D

    结算参与人；证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

    B

    在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为

    C

    证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案

    D

    证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益


    正确答案： A
    解析：

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