证券业从业人员不得从事（）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、II

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

• A、5
• B、10
• C、15
• D、20

第5题：

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

• A、毁损
• B、隐匿
• C、伪造
• D、篡改

第6题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）

第7题：

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

第8题：

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第16题：

证券经纪业务禁止行为包括（）。

• A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
• B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
• C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
• D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

第17题：

经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

• A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
• B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
• C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
• D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

第18题：

互联网直播服务提供者应当保护互联网直播服务使用者身份信息和隐私，不得（），不得出售或者非法向他人提供。

• A、泄露、篡改、毁损
• B、毁损、篡改、传播
• C、交易、抵押、篡改
• D、买卖、传播、泄露

第19题：

证券业从业人员的禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：