证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有()。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
第1题:
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按
资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第2题:
定向资产管理业务的基本原则有( )。
A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资风险证券公司与客户共担
第3题:
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。 A.公平公正、诚实守信 B.健全制度、规范运作 C.投资风险客户自担 D.投资损失证券公司连带
第4题:
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
第10题:
中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。
第11题:
①②
①③
①②③④
①②④
第12题:
公开、公平、公正
客户利益优先
公平、公正
平等、自愿
第13题:
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ( )
第14题:
根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。
A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第15题:
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括( )。 A.守法合规 B.公平公正 C.集中管理 D.风险控制
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
定向资产管理业务的基本原则有( )。
第21题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
第22题:
投资发生损失,证券公司承担连带责任
公平公正、诚实守信
投资风险客户自担
健全内部控制、规范运作
第23题:
诚实守信、客户自担风险、分类管理
规范运作、利益至上、公平公正
依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
守法合规、公平公正、集中管理