证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。
第1题:
防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全( )制度。
A.内部控制与业务管理
B.内部控制与混和操作
C.保护基金与内部控制
D.内部控制与业务隔离
第2题:
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )
第3题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
第9题:
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
第10题:
挪用客户交易结算资金
其他客户资产
决策失误
结算风险
第11题:
①③④⑤
②③④⑤
①③④⑥
②④⑤⑥
第12题:
①②③④
①②③⑤
①②④⑤
②③④⑤
第13题:
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括( )。 A.证券公司的内部控制 B.征券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管
第14题:
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
第15题:
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 ( )
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
第20题:
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括()。
第21题:
下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
第22题:
对
错
第23题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ