下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
第1题:
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.应当妥善保管客户的有关资料
C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.可以接受客户的全权委托买卖证券
第2题:
21 .根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是 ( ) 。
A . 不得挪用客户的交易结算资金和证券 , 亦不得将客户的资金和证券借与他人 , 或者作为担保物或质押物
B .不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第3题:
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有( )。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券经纪业务中的禁止行为包括()
第9题:
证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。
第10题:
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
第11题:
不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物
不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第12题:
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
不得散布谣言或其他非公开披露的信息
第13题:
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
第14题:
24 .证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。
A .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B .不得侵占、损害客户的合法权益
C .不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D .不得借职务之便利用或泄露内幕信息
第15题:
证券经纪业务中的禁止行为包括( )。
A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 为股票申购和交易提供融资
C. 散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 为投资者提供投资咨询
E. 挪用客户结算保证金
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
第20题:
证券经纪业务中的禁止行为包括( )。
第21题:
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
第22题:
接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
在非证券营业场所为客户办理开户
为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
第23题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ