证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
第1题:
第2题:
第3题:
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第4题:
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
第5题:
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。
第6题:
Ⅱ Ⅲ Ⅳ
I Ⅱ Ⅲ
I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
I Ⅱ Ⅳ
第7题:
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
证券经纪人只能是自然人
第8题:
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
证券经纪人应当具有证券从业资格
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
第9题:
证券经纪人证书
经纪合同
身份证
产品说明书
第10题:
中国人民银行
中国证监会
中国证券业协会
工商管理局
第11题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
3
5
7
10
第13题:
第14题:
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第15题:
取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。
第16题:
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
第17题:
证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除()。
第18题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第19题:
劳动合同
执业资格
委托合同
证券经纪人证书
第20题:
3
5
10
15
第21题:
经纪人可以代理进行客户招揽
经纪人可以代理进行客户服务
证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
证券经纪人应当具有证券从业资格
第22题:
信息披露
信息查询
信息公告
信息咨询
第23题:
收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
第24题:
代理权限
代理期间
服务的证券营业部
执业地域范围