证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A、中国人民银行B、国务院C、证券交易所D、中国证监会

题目

证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

  • A、中国人民银行
  • B、国务院
  • C、证券交易所
  • D、中国证监会
相似考题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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  • 第1题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国国务院批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。

  • 第3题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

  • 第4题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第6题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第7题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.国务院证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

  • 第9题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
    A

    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B

    证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D

    证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准


    正确答案： C
    解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，必须经（  ）批准。
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
    A

    中国人民银行

    B

    国务院

    C

    证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

  • 第13题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试

    点必须经（ ） 批准

    A. 国务院

    B.中国人民银行

    C. 中国证监会

    D.证券交易所


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

    A．中国人民银行

    B．国务院

    C．证券交易所

    D．中国证监会


    正确答案：D
    D
    【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

  • 第15题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


    正确答案：C

  • 第16题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
    1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
    2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
    3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
    4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    A.2、3
    B.2、4
    C.3、4
    D.2、3、4

    答案：A
    解析：
    注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

  • 第17题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第18题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。


    答案：错
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

  • 第19题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券信用公司

    答案：C
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

  • 第20题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    ②③

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，必须经(    )批准。
    A

    国务院证券监督管理委员会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： A
    解析：

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