在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C、经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后

题目

在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。

  • A、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后
  • B、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后
  • C、经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
  • D、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
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1.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）

2.项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。A、项目负责人B、保荐代表人C、项目档案责任人

3.在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

4.江苏银行作为参贷行的银团贷款项目，由（）进行银团项目审查准入。A、总行公司业务部B、分行公司业务部C、总行投资银行部D、分行投资银行部

更多“在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现”相关问题

  • 第1题：

    辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经（）后，可以提出解除辅导协议，同时向辅导对象明确提出意见，并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。

    • A、分管领导审核，总经理审批
    • B、综合质控部、分管领导审核，总经理审批
    • C、合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批
    • D、投资银行业务部、分管领导审核，总经理审批，并报备综合质控部

    正确答案:D

  • 第2题：

    下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第3题：

    在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。

    • A、发行人、项目组
    • B、发行人、项目组、综合质控部
    • C、发行人、项目组、合规与风险管理部
    • D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

    正确答案:B

  • 第4题：

    项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的，由（）组成项目组。

    • A、并购重组部
    • B、投资银行业务部
    • C、固定收益部
    • D、合作部门联合

    正确答案:D

  • 第5题：

    发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。

    • A、次日
    • B、2日内
    • C、3日内
    • D、5日内

    正确答案:A

  • 第6题：

    在项目即将完成前一周（）向客户发出“顾客满意度调查表”，收集客户对整个项目过程的满意情况。

    • A、投资银行业务部
    • B、合规与风险管理部
    • C、稽核审计部
    • D、综合质控部

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。
    A

    项目负责人

    B

    保荐代表人

    C

    项目档案责任人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。
    A

    项目暂停申请表

    B

    项目结束（终止）申请表

    C

    项目终止协议

    D

    非固定格式记录表单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在项目即将完成前一周（）向客户发出“顾客满意度调查表”，收集客户对整个项目过程的满意情况。
    A

    投资银行业务部

    B

    合规与风险管理部

    C

    稽核审计部

    D

    综合质控部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    项目申请人向投资银行归口业务部门提交的立项申请文件包括（）。
    A

    项目申请人签署的立项申请审批表

    B

    项目申请人签署的项目立项申请报告

    C

    项目收入与支出预算表

    D

    创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。
    A

    发行人、项目组

    B

    发行人、项目组、综合质控部

    C

    发行人、项目组、合规与风险管理部

    D

    发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信息披露文件中如涉及要约收购豁免，项目组应将申报材料提交（）审核后报中国证监会核准，并抄报证监局。
    A

    合规与风险管理部

    B

    综合质控部

    C

    分管领导

    D

    总经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。

    • A、项目暂停申请表
    • B、项目结束（终止）申请表
    • C、项目终止协议
    • D、非固定格式记录表单

    正确答案:B

  • 第14题：

    企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。

    • A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门
    • B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门
    • C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门
    • D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部

    正确答案:C

  • 第15题：

    项目申请人向投资银行归口业务部门提交的立项申请文件包括（）。

    • A、项目申请人签署的立项申请审批表
    • B、项目申请人签署的项目立项申请报告
    • C、项目收入与支出预算表
    • D、创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    信息披露文件中如涉及要约收购豁免，项目组应将申报材料提交（）审核后报中国证监会核准，并抄报证监局。

    • A、合规与风险管理部
    • B、综合质控部
    • C、分管领导
    • D、总经理

    正确答案:B

  • 第17题：

    项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。

    • A、综合质控部
    • B、合规与风险管理部
    • C、财务会计部
    • D、稽核审计部

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经（）后，可以提出解除辅导协议，同时向辅导对象明确提出意见，并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。
    A

    分管领导审核，总经理审批

    B

    综合质控部、分管领导审核，总经理审批

    C

    合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批

    D

    投资银行业务部、分管领导审核，总经理审批，并报备综合质控部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。
    A

    综合质控部

    B

    合规与风险管理部

    C

    财务会计部

    D

    稽核审计部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。
    A

    投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等

    B

    投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等

    C

    项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

    D

    项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。
    A

    经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后

    B

    经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后

    C

    经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后

    D

    经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《（关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见）适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。

  • 第23题：

    单选题
    一级分行（）应按季向总行公司与投行业务部报告并购贷款的审批情况，将已获批的并购贷款项目资料报总行公司与投行业务部备案。
    A

    公司业务部

    B

    投资银行部

    C

    前台部门

    D

    信用审批部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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