保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C、4D、5

题目

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5
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1.保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告,并由中国证券业协会予以变更登记。 （ ）

2.中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 （ ）

3.保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）

4.2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

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  • 第1题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


    正确答案：ABCD
    考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

  • 第2题：

    保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

    A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

    B．保荐机构的主要股东情况

    C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

    D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    A.4
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：B
    解析：
    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第4题：

    关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
    B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

    答案：A
    解析：
    A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

  • 第5题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第6题：

    保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第7题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第8题：

    保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
    • D、与上市推荐工作有关的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    保荐代表人注册登记事项包括（）。

    • A、保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
    • B、保荐代表人的联系电话、通讯地址
    • C、保荐代表人的任职机构、职务
    • D、保荐代表人的学习和工作经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第13题：

    保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A．3日 B．3个工作日 C．5日 D．5个工作日


    正确答案：D
    考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

  • 第14题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。

    A、5
    B、7
    C、9
    D、10

    答案：A
    解析：
    A
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第15题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第16题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题说法错误。

  • 第17题：

    保荐机构的注册登记事项包括()。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况C③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

  • 第18题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A:建立独立董事制度
    B:明确保荐期限
    C:确立保荐责任
    D:建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第19题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    A:3
    B:5
    C:2
    D:10

    答案：B
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题正确答案为B选项。

  • 第20题：

    保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第21题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

    • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    • A、3日
    • B、3个工作日
    • C、5日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（　　）。[2014年11月真题]
    A

    保荐协议

    B

    保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

    C

    保荐总结报告书

    D

    上市保荐书


    正确答案： C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

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