关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

  • A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
  • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
  • C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
  • D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
相似考题

1.下列关于基金的说法中，正确的是（ ）。A．封闭式基金没有规模限制B．开放式基金规模固定C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

2.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

3.下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

4.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。

    A.封闭式基金规模不固定
    B.开放式基金规模固定
    C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
    D.开放式基金的交易在投资者之间完成

    答案：C
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少（故A,B项错误）；对于开放式基金，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成（故D项错误）。C项正确。

  • 第2题：

    关于变更基金分红业务，下列说法错误的为（）

    • A、本业务可在全国范围内任一营业网点办理
    • B、使用XBANK3523变更分红方式交易办理
    • C、本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更
    • D、本业务只可在基金交易时间内操作

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于封闭式基金和开放式基金，下列说法正确的是（）。

    • A、封闭式基金的规模不固定
    • B、开放式基金份额总额是固定的
    • C、封闭式基金的基金份额可在证券交易所上市交易
    • D、封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于基金业务抹账，以下说法不正确的是（）

    • A、只允许抹柜台业务账
    • B、使用XBANK9008交易处理
    • C、经授权人员授权后交易才能通过
    • D、只能对当天业务抹账

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于基金销T账户，下列说法正确的是（）。

    • A、销户当日不能发生基金交易
    • B、基金账户必须无基金份额
    • C、基金权益登记日和分红日之间停止销户处理
    • D、机构投资者销户后，基金业务预留印鉴按照对公账户销户要求办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度
    • D、每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    关于变更基金分红业务，下列说法错误的为（）
    A

    本业务可在全国范围内任一营业网点办理

    B

    使用XBANK3523变更分红方式交易办理

    C

    本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更

    D

    本业务只可在基金交易时间内操作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于投资管理业务内容的是（）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息技术系统控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。
    A

    是实行自律管理的法人

    B

    享有交易所业务规则制定权

    C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

    D

    设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第12题：

    多选题
    以下关于个人客户网上银行开放式基金签约功能的说法正确的是（）。
    A

    客户不能在网上开立债券账户，只能开通国债业务。

    B

    对尚未在其它渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。

    C

    对已在其他渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开通基金业务。

    D

    客户在网上进行基金交易必须首先签约。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第14题：

    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。

    • A、必须为当日受理的交易
    • B、认购交易不能撤单
    • C、申购交易不能撤单
    • D、不受理部分委托

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列基金业务操作中不正确的是（）。

    • A、目前我行基金业务系统不能根据基金名称查询基金代码
    • B、基金业务系统提供了交割单的打印功能
    • C、基金取消和基金撤单交易都属于业务处理子菜单
    • D、可通过报表打印交易打印出基金定期定额成功流水表

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第18题：

    变更基金分红方式说法正确的是（）

    • A、本业务只可在开户营业网点办理
    • B、本业务允许代办
    • C、本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更
    • D、本业务可在基金交易时间外操作

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于基金漫游业务描述正确的有（）。

    • A、基金漫游业务指投资人在不同代销机构间或我行系统不同地区之间，将其持有的基金份额进行转移的业务
    • B、客户可通过基金漫游将其持有的转出地的某支基金全部或部分基金份额转移到转入地基金交易账户中
    • C、投资人办理基金漫游交易，应遵循“转出地办理”的原则
    • D、基金漫游交易申请支持24小时交易

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    关于基金销T账户，下列说法正确的是（）。
    A

    销户当日不能发生基金交易

    B

    基金账户必须无基金份额

    C

    基金权益登记日和分红日之间停止销户处理

    D

    机构投资者销户后，基金业务预留印鉴按照对公账户销户要求办理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金业务抹账，以下说法不正确的是（）
    A

    只允许抹柜台业务账

    B

    使用XBANK9008交易处理

    C

    经授权人员授权后交易才能通过

    D

    只能对当天业务抹账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
    A

    基金投资交易过程中存在合规性风险

    B

    基金投资交易中存在投资组合风险

    C

    基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

    D

    基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制


    正确答案： D
    解析： 基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。
    A

    必须为当日受理的交易

    B

    认购交易不能撤单

    C

    申购交易不能撤单

    D

    不受理部分委托


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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