在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

题目

在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

  • A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权
  • B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权
  • C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
  • D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
相似考题

1.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

2.我国现行法律、法规不禁止基金管理公司股东为其他局机关代持基金管理公司的股权，可以委托其他机构代持。 （ ）

3.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.对基金托管银行履行职责情况的监督D.基金管理公司股权处置监管

4.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（ ）

更多“在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )．

    A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

    B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

    C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权


    正确答案：C
    23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定，在持股目的方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权；股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

  • 第2题：

    现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。

  • 第3题：

    持有基金管理公司股权未满( )年的股东，不得将所持股权出让。

    A.3

    B.1

    C.2

    D.5


    正确答案：B

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第5题：

    在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有（ ）。

    A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权

    B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权

    C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


    正确答案：BD

  • 第6题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第7题：

    已完成核准，备案程序并充分披露信息的下列主体中，不能参与挂牌公司股票发行的是（）。

    • A、员工持股计划
    • B、员工持股平台
    • C、私募股权基金
    • D、资产管理计划

    正确答案:B

  • 第8题：

    公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

    • A、20％
    • B、25％
    • C、30％
    • D、35％

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

    • A、基金管理公司设立审核
    • B、基金管理公司重大事项变更审核
    • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
    • D、基金管理公司股权处置监管

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    甲金融资产管理公司从乙银行收购丙公司不良债权资产包，经甲金融资产管理公司与丙公司协商债转股并经监管部门批准后，甲金融资产管理公司持有公司抵债股权。根据财政部《关于进一步规范金融资产管理公司商业化转型过渡期间股权投资有关问题的通知》规定，甲金融资产管理公司在持股期间，应依法行使股权权利，参与所持股企业的日常经营管理，向持股企业派驻工作人员，并向持股企业摊派费用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种（）
    A

    隶属于保险公司的基金管理公司

    B

    隶属于商业银行的基金管理公司

    C

    由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

    D

    独立存在、私人持股的基金管理公司

    E

    由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（  ）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
    A

    持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

    B

    持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

    C

    持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业

    D

    持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第14题：

    根据现行法规对基金管理公司股东及股权比例方面的规定，内资基金管理公司主要股东比例上限为（ ）。 A．35% B．39% C．40% D．49%


    正确答案：D
    根据现行法规对基金管理公司股东及股权方面的规定，内资基金管理公司主要股东比例上限为49%。

  • 第15题：

    在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（ ）。 A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


    正确答案：BD
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P219。

  • 第16题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第17题：

    从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：（ ）

    A．隶属于保险公司的基金管理公司

    B．隶属于商业银行的基金管理公司

    C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

    D．独立存在、私人持股的基金管理公司

    E．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司


    正确答案：CE

  • 第18题：

    创业投资估值法的步骤包括（ ）
    Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值
    Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例
    Ⅲ.计算当前股权价值
    Ⅳ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    创业投资估值法的步骤如下：估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值；计算当前股权价值；估计股权投资基金在退出时的要求持股比例；估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例。

  • 第19题：

    在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

    • A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权
    • B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权
    • C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
    • D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    甲金融资产管理公司从乙银行收购丙公司不良债权资产包，经甲金融资产管理公司与丙公司协商债转股并经监管部门批准后，甲金融资产管理公司持有公司抵债股权。根据财政部《关于进一步规范金融资产管理公司商业化转型过渡期间股权投资有关问题的通知》规定，甲金融资产管理公司在持股期间，应依法行使股权权利，参与所持股企业的日常经营管理，向持股企业派驻工作人员，并向持股企业摊派费用。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金一般在投资后管理，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（  ）。
    A

    基金托管人

    B

    中国证监会

    C

    基金管理人

    D

    基金公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列属于创业投资估值法的步骤的有（）。Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值Ⅱ.计算当前股权价值Ⅲ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例Ⅳ.估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    创业投资估值法的步骤正确的是（  ）。Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例：投资额／当前股权价值Ⅲ.估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例IV.计算当前股权价值使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

相关内容