基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）

题目

基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）

相似考题

1.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（ ）

3.基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C．直接从事基金投资管理业务D．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

4.基金行业自律管理的内容有( )。A.制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C.对基金上市交易的管理D.对基金投资行为进行监控

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  • 第1题：

    基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P82)基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

  • 第2题：

    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）


    A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D基金销售机构应建立员工培训制度

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

    A:对基金管理公司投资行为进行日常监管
    B:对关系基金发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
    C:开展基金业宣传活动，树立行业形象
    D:建立基金行业教育培训体系

    答案：A
    解析：
    基金行业自律管理的内容主要是：①制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

  • 第4题：

    基金行业自律组织起到以下哪些作用()。

    A:促进同业交流
    B:提高从业人员素质
    C:加强行业自律管理
    D:促进行业规范发展

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等组织成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。

  • 第5题：

    依法成立的旅游行业组织，实行自律管理，具体承担的职责包括（）。

    • A、制定行业经营规范和服务标准
    • B、对会员进行自律管理
    • C、组织开展职业道德教育和业务培训
    • D、提高从业人员素质
    • E、承担部分行政管理职能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

    • A、《基金从业人员自律准则》
    • B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
    • C、《基金从业人员执业行为自律准则》
    • D、《基金从业人员执业行为自律规范》

    正确答案:C

  • 第7题：

    从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

    • A、保护基金行业的整体利益
    • B、建立基金行业教育培训体系
    • C、开展基金业宣传活动，树立行业形象
    • D、对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

    正确答案:A

  • 第8题：

    资产评估行业自律管理制度体系包含以下（）方面。

    • A、建立了注册资产评估师注册管理制度
    • B、建立了会员管理体系
    • C、建立了后续教育培训体系
    • D、发布了《国有资产评估管理办法》
    • E、建立了行业执业质量自律监管制度

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    开展金融行业诚信教育培训、信用文化建设，引导金融机构及其从业人员强化（）意识，营造守信自律的良好行业氛围。

    • A、诚实
    • B、守信
    • C、诚信
    • D、信用

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    资产评估行业自律管理制度体系包含以下（）方面。
    A

    建立了注册资产评估师注册管理制度

    B

    建立了会员管理体系

    C

    建立了后续教育培训体系

    D

    发布了《国有资产评估管理办法》

    E

    建立了行业执业质量自律监管制度


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
    A

    保护基金行业的整体利益

    B

    建立基金行业教育培训体系

    C

    开展基金业宣传活动，树立行业形象

    D

    对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究


    正确答案： A
    解析： 基金行业自律管理的方式主要是：①制定行业自律规则与业务标准，加强会员管理，大力开展基金业务宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

  • 第12题：

    多选题
    资产评估行业自律管理制度包括以下（）等内容。
    A

    建立注册资产评估师注册管理制度

    B

    建立会员管理体系

    C

    建立后续教育培训体系

    D

    发布了资产评估准则

    E

    建立了行业执业质量自律监管制度


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    基金行业自律管理的方式不包括（ ）。

    A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
    B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
    C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
    D.通过督察长进行定期检查

    答案：D
    解析：
    考察基金行业自律管理的方式。

  • 第15题：

    基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。
    A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
    B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
    C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
    D.为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

  • 第16题：

    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

    • A、证券行业自律机构
    • B、期货行业自律机构
    • C、基金行业自律机构
    • D、银行行业自律机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    鼓励支持相关行业组织制定行业公约，加强行业自律，建立健全（），促进行业规范发展。

    • A、监督举报机制
    • B、行业服务能力评价体系
    • C、行业信用评价体系
    • D、服务评议制度

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    为了对各保险公司及其从业人员进行监督管理，提高行业道德水平，保险业建立了行业自律体系，通过（）等方式，促使保险公司及从业人员遵守职业道德规范。 ①职业团体内部监管； ②通报批评、罚款、取消会员资格； ③实施行政处罚； ④参加后续教育。

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第20题：

    资产评估行业自律管理制度包括以下（）等内容。

    • A、建立注册资产评估师注册管理制度
    • B、建立会员管理体系
    • C、建立后续教育培训体系
    • D、发布了资产评估准则
    • E、建立了行业执业质量自律监管制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
    A

    《基金从业人员自律准则》

    B

    《基金从业人员执业行为暂行办法》

    C

    《基金从业人员执业行为自律准则》

    D

    《基金从业人员执业行为自律规范》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    为了对各保险公司及其从业人员进行监督管理，提高行业道德水平，保险业建立了行业自律体系，通过（）等方式，促使保险公司及从业人员遵守职业道德规范。 ①职业团体内部监管； ②通报批评、罚款、取消会员资格； ③实施行政处罚； ④参加后续教育。
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。
    A

    证券行业自律机构

    B

    期货行业自律机构

    C

    基金行业自律机构

    D

    银行行业自律机构


    正确答案： B
    解析： 根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定，基金销售机构人员的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。

  • 第24题：

    单选题
    开展金融行业诚信教育培训、信用文化建设，引导金融机构及其从业人员强化（）意识，营造守信自律的良好行业氛围。
    A

    诚实

    B

    守信

    C

    诚信

    D

    信用


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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