当前分类： 证券培训知识
问题：在资产证券化交易结构设计中，通常会采用优先次级档的内部增信方式，优先档的还本方式一般包括（）A、过手还本B、到期还本C、分期还本D、顺序还本...
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问题：按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司...
问题：主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员经过中国证监会审批后，可以相互兼任。...
问题：在开展资产证券化业务选择融资主体时，优先选择国有企业或大型民营企...
问题：非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系，推动并实现收购活动市场化。...
问题：个人期货客户服务的核心在于（）...
问题：由于分级基金A端的投资者结构多为长线资金，所以当在市场震荡或者熊...
问题：根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公...
问题：以下说法正确的有几个（） 1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率 2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95% 3 操作风险损失数据多面临肥尾现象 4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题A、0个B、1个C、2个D、3个...
问题：2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）A、体现“放松管制、加强监管”政策取向B、保持《办法》总体框架不变C、贯彻从简原则D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展...
问题：在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。...
问题：在轻资产业务方面，国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备，...
问题：证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。...
问题：下游消费决定需求，是经济的领先指标，在进行下游需求的跟踪时跟踪的...
问题：证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。...
问题：纳税义务产生后是否可逆（）...
问题：如果想进行指数化投资，获取市场平均收益率，可选择投资分级基金的（）A、稳健份额B、进取份额C、母基金D、子基金...
问题：金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。...
问题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A、1；1B、1；2C、1；3D、2；1...
问题：下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）A、进行风险处置的成本高于风险造成的损失B、风险无法完全规避C、期望损失非常小D、风险发生概率非常小...
