营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。A、与经纪业务客户资料分开，独立建档保管B、与经纪业务客户资料合并保管C、所有客户资料按日期装订D、以上都可以

题目

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。

  • A、与经纪业务客户资料分开，独立建档保管
  • B、与经纪业务客户资料合并保管
  • C、所有客户资料按日期装订
  • D、以上都可以
相似考题

1.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保品证明

2.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（ ）

3.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C．融资融券担保品证明D．客户具有支配权的资产证明

4.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）

更多“营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第4题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）

    A:融资融券担保品证明
    B:已开立的信用交易担保资金账户
    C:有效身份证明文件
    D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    答案：A,C,D
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

  • 第5题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第6题：

    推荐人的确定流程是（）。

    • A、营业部申请、融资融券部审批
    • B、营业部确定并向融资融券部报备
    • C、营业部确定并向经纪管理总部报备
    • D、营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备

    正确答案:B

  • 第7题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（　）。

    • A、融资融券业务申请表
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、客户具有支配权的资产证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

    • A、已在营业部开立的普通证券账户
    • B、已在营业部开立的普通资金账户
    • C、住址证明
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　）。

    • A、客户具有支配权的资产证明
    • B、住址证明
    • C、已在营业部开立的客户信用证券帐户
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（　）。

    • A、从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
    • B、账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
    • C、信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
    • D、资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（  ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。

    A．3个月

    B．6个月

    C．1年

    D．2年


    正确答案：B
    B
    证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

  • 第14题：

     客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

    A．客户具有支配权的资产证明

    B．住址证明

    C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

    D．融资融券担保品证明


    C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

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  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第16题：

    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般应包括()。

    A:客户基本资料
    B:投资经验
    C:个人及家庭收入情况
    D:融资融券需求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户征信调查内容一般应包括：(1)客户基本资料：姓名、性别、出生年月、婚姻状况、住址、文化程度、职业、联系地址及电话、有无犯罪记录等。机构客户基本资料：单位名称、企业性质、所属行业、注册资本、经营范围、经营期限、控股股东。代理人基本情况：姓名、性别、出生年月、联系地址及电话等。(2)投资经验：客户入市的时间、近几年证券投资的规模、交易频率、收益情况等；投资偏好：客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进）、投资的主要品种、操作风格等。(3)诚信记录：近几年证券投资交易清算履约情况、商业银行信用记录、其他信用记录情况等。(4)还款能力。个人客户：用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等。机构客户：近几年的经营状况，反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。(5)融资融券需求：融资融券授信方式、额度、期限、利率、费率等。

  • 第17题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
    ①有效身份证明文件
    ②融资融券业务申请表
    ③客户财务状况证明
    ④担保品证明

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

  • 第18题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    融资融券业务申请表由（）分别签字。

    • A、客户本人
    • B、证券营业部经办人
    • C、证券营业部复核人
    • D、客户经纪人
    • E、证券营业部推荐人

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    融资融券合同如何保管？（）

    • A、融资融券合同一式三份，全部由公司融资融券部负责保管
    • B、融资融券合同一式三份，客户、融资融券部和营业部各自保管一份
    • C、融资融券合同一式三份，客户保管一份，融资融券部保管两份
    • D、融资融券合同一式两份，客户、营业部各自保管一份

    正确答案:B

  • 第21题：

    以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）

    • A、开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
    • B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
    • C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
    • D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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