净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1

题目

净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

  • A、5
  • B、2
  • C、10
  • D、1
相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（ ）

2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

3.证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。 （ ）

4.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（ ）

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）


    正确答案：×
    取得资产管理业务资格的证券公司．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。取得资产管理业务资格的证券公司，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。

  • 第2题：

    净资本不低于人民币（ ）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。 A．5 B．2 C．10 D．1


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。

    A．净资本不低于人民币1亿元

    B．净资本不低于人民币2亿元

    C．净资产不低于人民币1亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。 A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元


    正确答案：B
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第5题：

    证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

    A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

    C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

    D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。


    正确答案：B

  • 第6题：

    客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。

    A．5000万元

    B．2亿元

    C．5亿元

    D．10亿元


    正确答案：B

  • 第7题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:净资本不低于人民币5亿元
    D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，开得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
    Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
    Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

    A． Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@##

  • 第9题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

    • A、1亿元
    • B、2亿元
    • C、3亿元
    • D、5亿元

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。
    A

    1亿元

    B

    2亿元

    C

    3亿元

    D

    5亿元


    正确答案： B
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
    A

    综合类证券公司

    B

    净资本不低于人民币2亿元

    C

    净资本不低于人民币5亿元

    D

    近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第14题：

    证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）


    正确答案：×
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

  • 第16题：

    证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（ ）条件。

    A．总资产规模不低于30亿元人民币

    B．净资产规模不低于10亿元人民币

    C．净资本规模不低于20亿元人民币

    D．上年度净利润不低于4亿元人民币

    E．净资本利润率不低于4%


    正确答案：CD

  • 第17题：

    证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资 产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限 定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划 的净资本不低于人民币5亿元。

  • 第20题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

    • A、综合类证券公司
    • B、净资本不低于人民币2亿元
    • C、净资本不低于人民币5亿元
    • D、近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

    • A、1亿元
    • B、2亿元
    • C、3亿元
    • D、5亿元

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（  ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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