证券公司不得向下列（）客户融资融券A、交易结算资金已纳入第三方存管B、具备一定的投资经验和一定的风险承受能力C、有重大违约记录D、已在该证券公司从事证券交易二年以上
题目
证券公司不得向下列（）客户融资融券
- A、交易结算资金已纳入第三方存管
- B、具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
- C、有重大违约记录
- D、已在该证券公司从事证券交易二年以上
相似考题
更多“证券公司不得向下列（）客户融资融券”相关问题
-
第1题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 -
第2题：
证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()答案：错解析：《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。 -
第4题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健答案：B解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券 -
第5题：
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）答案：对解析：对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 -
第6题：
下列说法中正确的有（ ）。
A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券答案：A,C解析：客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。 -
第7题：
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第8题：
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
- A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
- C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
正确答案:B,C -
第9题：
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
- A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
- B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
- C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
- D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案:C -
第10题：
客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。
- A、给客户增加新的融资融券额度
- B、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
- C、给客户延期
- D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
正确答案:B -
第11题：
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A2、3
B2、4
C3、4
D2、3、4
正确答案： B解析： 注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。 -
第12题：
单选题下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。
（ ）
正确答案：×
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 -
第14题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
正确答案：√
-
第15题：
证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()答案：错解析：证券公司向客户融资、融劵，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。保证金放在证券公司在证券登记结算公司设有的客户信用交易证券担保账户中。 -
第16题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月答案：A,D解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。* -
第17题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第18题：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％A.①②③④
B.③④
C.①④
D.①②答案：C解析：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。 -
第19题：
证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。（）
正确答案:错误 -
第20题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
正确答案:正确 -
第22题：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
- A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
- B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
- C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
- D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
正确答案:C,D -
第23题：
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A②③
B②④
C③④
D②③④
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。