证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

题目

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

相似考题

1.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A．违规行为B．资金划转C．证券转移D．交易活动

2.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

3.按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 （ ）


    正确答案：×
    证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

  • 第2题：

    证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

    A.客户变动

    B.资金划转

    C.借贷

    D.卖空交易


    正确答案：BCD
    110. BCD【解析】证券公司的监督监察部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

  • 第3题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第4题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。

    A.行情监控

    B.交易监控

    C.证券监控

    D.资金监控


    答案：ABCD

  • 第5题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

    A．行情监控

    B．交易监控

    C．证券监控

    D．资金监控


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第7题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
    B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
    C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
    D.应建立交易数据安全备份制度


    答案：B
    解析：
    。证券公司应在代理交易协议，向客户明示证券公司禁止营业部从 事的业务内容，所以B选项错误。

  • 第8题：

    证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、投顾管理系统

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（　　）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[2016年7月真题]
    A

    证券公司的自营账户

    B

    证券公司的结算账户

    C

    证券经纪人所招揽和服务客户的账户

    D

    证券公司的资金账户


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全

    B

    只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警

    C

    证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查

    D

    证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第三十六条规定，证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。B项，第三十七条规定，证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。C项，第三十八条规定，证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。D项，第三十九条规定，证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。

  • 第12题：

    单选题
    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    证券经纪人业务支持系统

    B

    营销管理系统

    C

    客户交易行为的分析监控系统

    D

    投顾管理系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。（1分）

    A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数，成交量等的变化情

    况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断

    B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚

    C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定

    D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断


    正确答案：ABD
    98. ABD【解析】证券交易所的监察系统日常监控包括：①行情监控；②交易监控；③证券监控；④资金监控。其中，证券监控，是对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。C项，人员监控不属于证券交易所监察系统日常监控的内容。

  • 第14题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第15题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第16题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

    B.应建立交易数据安全备份制度

    C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

    D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


    正确答案：ABCD

    四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

  • 第17题：

    证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。 （）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第18题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第19题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　）。

    • A、应建立健全经纪业务的实时监控系统
    • B、应建立交易数据安全备份制度
    • C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
    • D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、异常操作
    • B、频率交易
    • C、异常资金流动
    • D、异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。

    • A、行情监控
    • B、交易监控
    • C、证券监控
    • D、资金监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
    A

    证券公司自营账户

    B

    证券公司的资金账户

    C

    证券公司的结算账户

    D

    证券经纪人所招揽和服务客户的账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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