根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为（）。 Ⅰ正常类 Ⅱ关注类 Ⅲ风险类 Ⅳ违约类 Ⅴ损失类A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为（）。 Ⅰ正常类 Ⅱ关注类 Ⅲ风险类 Ⅳ违约类 Ⅴ损失类
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。（ ）
正确答案：B
上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易，深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。 -
第2题：
上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
上海证券交易所交易证券的存管制度
上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
正确答案：√
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第4题：
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》规定，下列可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形包括（ ）。
Ⅰ．发行人未按规定或约定履行信息披露义务
Ⅱ．担保方在其他债务中拒绝承担代偿责任
Ⅲ．发行人主体下调至AA-（含）以下，但债项评级未发生变化
Ⅳ．最近一年EBITDA利息保障倍数小于1，且最近3年经营活动现金流量净额持续为负A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第二十二条的规定，Ⅱ项不属于可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形。 -
第5题：
上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所公司债券上市规则》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。()答案：错解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题说法错误。 -
第6题：
《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。( )答案：错解析：《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。 -
第7题：
上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。答案：错解析：上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易也采用净价交 易方式。 -
第8题：
申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
- A、《公司债券承销业务规范》
- B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
- C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
- D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
正确答案:C -
第9题：
《华夏银行公司授信风险评级管理办法》是根据（）和《商业银行内部控制指引》等规定，结合华夏银行实际后制定的
- A、《商业银行授信工作尽职指引》
- B、《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》
- C、《贷款风险分类指引》
- D、《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》
正确答案:A -
第10题：
单选题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。[2018年12月真题]A违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
正确答案： D解析：
A项，《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。其中，违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券；风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。B项，第9条第3款规定，受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。C项，第14条第2款规定，未聘请受托管理人的债券，由承销机构参照本指引的规定履行受托管理人的相关职责。 -
第11题：
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（ ）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台Ⅴ．上海清算所AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析：
《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第12题：
单选题《华夏银行公司授信风险评级管理办法》是根据（）和《商业银行内部控制指引》等规定，结合华夏银行实际后制定的A《商业银行授信工作尽职指引》
B《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》
C《贷款风险分类指引》
D《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用的是全价交易的方式。 （ ）
正确答案：×
【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34。
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第14题：
为了（ ），上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。 A．规范通过交易所系统发行证券并申请上市 B．规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为 C．保障交易所系统安全运行 D．提高市场效率
正确答案：ABCD
考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P316。
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第15题：
下列风险管理领域相关规章制度和监管指引中，（）不属于信用风险管理领域相关规章制度和监管指引。A.《贷款通则》
B.《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》
C.《商业银行风险监管核心指标（试行）》
D.《项目融资业务指引》答案：C解析：C项，《商业银行风险监管核心指标（试行）》属于其他风险管理领域相关规章制度和监管指引。 -
第16题：
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债务受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（ ）。A.3／4
B.1／4
C.1／3
D.2／3
E.1／2答案：C解析：根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第二十八条，对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查。受托管理人对初步列为关注类债券的信用风险状况及程度不清的，应当及时以适当方式开展风险排查。受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的1／3。 -
第17题：
上海证券交易所于2010年11月制定了()，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上海证券交易所股票上市规则》
C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
D:《上海证券交易所公司债券上市规则》答案：C解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题正确答案为C选项。 -
第18题：
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是()。A:2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B:权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C:权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D:权证上市首日开盘参考价由发行人计算答案：D解析：权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算。 -
第19题：
《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
A、上海证券交易所
B、中国境内证券交易所
C、深圳证券交易所
D、上海期货交易所答案：B解析：《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 -
第20题：
下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。
- A、《贷款通则》
- B、《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》
- C、《商业银行风险监管核心指标（试行）》
- D、《项目融资业务指引》
正确答案:C -
第21题：
负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。
- A、中国证监会
- B、上海证券交易所
- C、深圳证券交易所
- D、B和C
正确答案:A -
第22题：
单选题下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。A《贷款通则》
B《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》
C《商业银行风险监管核心指标（试行）》
D《项目融资业务指引》
正确答案： D解析： C项，《商业银行风险监管核心指标（试行）》属于其他风险管理领域相关制度指引。 -
第23题：
单选题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为()。 Ⅰ 正常类 Ⅱ 关注类 Ⅲ 风险类 Ⅳ 违约类 Ⅴ 损失类AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。