上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）
题目
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）
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参考答案和解析
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第1题：
关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）
A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B．非公开发行证券，不得作广告
C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批
D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
正确答案：BD
【考点】证券发行
【解析】《证券法》第10条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件， 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。公开发行证券的审核部门有两个，国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门，因此A、C项都不正确。B项正确。第11条：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。D项正确。正确答案为BD -
第2题：
上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】
正确答案：√
[解析]我国《证券法》第16条对此作了规定．
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第3题：
下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行
正确答案：C
《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。
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第4题：
上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准（ ）答案：对解析： -
第5题：
公司公开发行新股，应当符合（ ）。
①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
②具有持续经营能力；
③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
④具有健全且运行良好的组织机构A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续经营能力；
（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第6题：
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
正确答案:错误 -
第7题：
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。在我国是由哪个部门批准（）
- A、中国证券监督管理委员会
- B、国家税务总局
- C、国家机关事务管理局
- D、国有资产监督管理委员会
正确答案:A -
第8题：
下列说法正确的有（）。
- A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
- B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
- D、非公开发行证券，不得采取广告方式
- E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
正确答案:A,C,D -
第9题：
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
正确答案:正确 -
第10题：
多选题关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。A向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行
B凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人
C公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
正确答案： D,A解析： 本题考核证券发行的有关规定。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第11题：
判断题上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列说法错误的是（ ）。A公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构
B公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好
C公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可
D上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
正确答案： A解析： -
第13题：
上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
正确答案：√
本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。 -
第14题：
上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。 -
第15题：
上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
正确答案：√
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第16题：
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()答案：对解析：上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。 -
第17题：
上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
正确答案:正确 -
第18题：
公司公开发行新股必须经国务院证券监督管理机构核准。
正确答案:正确 -
第19题：
上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（）Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股东大会决议Ⅳ.财务会计报告
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第20题：
上市公司非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；
- A、中国证监会
- B、证券交易所
- C、国务院
- D、国资委
正确答案:A -
第21题：
单选题根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（ ）规定的条件。A国务院证券发行管理机构
B国务院证券从业管理机构
C国务院证券监督管理机构
D国务院金融管理机构
正确答案： C解析：
《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 -
第22题：
单选题上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。在我国是由哪个部门批准（）A中国证券监督管理委员会
B国家税务总局
C国家机关事务管理局
D国有资产监督管理委员会
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（）Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股东大会决议Ⅳ.财务会计报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。