发行人如发行过内部职工股，应披露（）。A、内部职工股的审批及发行情况B、本次发行前的内部职工股托管情况C、发生过的违法违规情况D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

题目

发行人如发行过内部职工股，应披露（）。

  • A、内部职工股的审批及发行情况
  • B、本次发行前的内部职工股托管情况
  • C、发生过的违法违规情况
  • D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
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1.招股说明书中应披露发行人股本变化情况，下列不属于发行人应披露的股本情况的是（ ）。A．本次发行前的总股本B．本次发行的股份C．本次发行的股份占发行后总股本的比例D．前5名股东

2.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（ ）。A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况

3.首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（ ）。A．发行情况B．风险隐患责任的承担主体C．历次托管情况D．最大20名持股人情况

4.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有( )。A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途

更多“发行人如发行过内部职工股，应披露（）。”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的 ( )。

    A．发行情况

    B．风险隐患责任的承担主体

    C．历次托管情况

    D．最大20名持有人情况


    正确答案：AB
    78. AB【解析】如发行过内部职工股，发行人应在招股说明书中披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况；②本次发行前的内部职工股托管情况；③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况；④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第2题：

    关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）

    A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

    B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

    C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况

    D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

    E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    发行人如发行内部职工股，应披露（ ）。

    A．内部职工股的审批及发行情况

    B．本次发行前的内部职工股托管情况

    C．发生过的违法违规情况

    D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股书应披露内部职工股的（ ）。

    A．发行情况

    B．风险隐患责任的承担主体

    C．历次托管情况

    D．最大20名持有人情况


    正确答案：AC

  • 第6题：

    如发行过内部职工股，发行人应披露以下（ ）情况。

    A．内部职工股的审批及发行情况

    B．本次发行前的内部职工股托管情况

    C．发生过的违法违规情况

    D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

    E．当年发行的财务报表


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。

    A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

    B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

    C．内部职工股发生过转移或交易的情况

    D．内部职工股的审批及发行情况


    正确答案：A

  • 第8题：

    预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信 息，但发行人不得据此发行股票。 ( )


    答案：B
    解析：
    。预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文 件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

  • 第9题：

    如发行过内部职工股，发行人应披露以下()情况。

    A:内部职工股的审批及发行情况
    B:本次发行前的内部职工股托管情况
    C:发生过的违法违规情况
    D:尚存在内部职工股潜在问题的承担主体

    答案：A,B,C,D
    解析：
    如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况。②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况。③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见。④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第10题：

    新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，错误的有()。

    A:发行人应披露最近一期末的主要债项
    B:发行人应披露最近三期末的主要债项
    C:银行借款
    D:贷款用途

    答案：B
    解析：
    新股发行披露最近一期末的主要债项而非三期末。

  • 第11题：

    发行人如发行过内部职工股，应披露（）。

    • A、内部职工股的审批及发行情况
    • B、本次发行前的内部职工股托管情况
    • C、发生过的违法违规情况
    • D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    问答题
    发行过内部职工股的企业的申请材料有何特殊要求？

    正确答案： 发行人向中国证监会的申请材料中，除常规材料外，还应提供的文件包括：有关内部职工股发行和演变情况的文件（历次发行内部职工股的批准文件、内部职工股发行的证明文件、托管机构出具的历次托管证明、有关违规清理情况的文件、发行人律师对前述文件真实性的鉴证意见）；省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件；中介机构的意见（发行人律师关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见，保荐机构关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见）。在招股说明书中，发行人如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应主要披露以下情况：
    （1）内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；
    （2）内部职工股发生过转移或交易的情况；
    （3）历次托管的情况，包括发行时前10名持有的情况、以及发行前托管的前10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管股票的数额及原因，对未托管股票的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；
    （4）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况；
    （5）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等；
    （6）对发行人存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的情况，说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人如发行过内部职工股，应披露( )．

    A．发生过的违法违规情况

    B．本次发行前内部职工股的托管情况

    C．内部职工股的审批及发行情况

    D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等


    正确答案：ABCD
    70. ABCD【解析】如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况； ②本次发行前的内部职工股托管情况；③发生过的违法违规情况；④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第14题：

    发行人对资本性支出的分析一般包括（ ）。

    A．发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况

    B．发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量

    C．发行人应披露公司资产、负债的主要构成

    D．发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例


    正确答案：AB
    对资本性分析一般包括A、B两项。

  • 第15题：

    发行人如发行过内部职工股，应披露（ ）。

    A．发生过的违法违规情况

    B．本次发行前的内部职工股托管情况

    C．内部职工股的审批及发行情况

    D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

    E．发行当年的财务报表情况


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    发行人对资本性支出的分析一般应包括以下哪些内容?（ ）

    A．发行人应披露最近3年及l期重大的资本性支出情况

    B．发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量

    C．发行人应披露公司资产、负债的主要构成

    D．发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例

    E．发行人应列表披露最近2年及1期营业收入的构成及比例


    正确答案：AB

  • 第17题：

    债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。

    A．信息披露内容真实

    B．发行人只需披露定期报告

    C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

    D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

    E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（ ）。

    A．内部职工股发行的审批情况

    B．内部职工股发行的违法违规情况

    C．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

    D．本次发行前的内部职工股托管情况


    正确答案：ABCD
    有内部职工股时的信息披露，要熟悉。

  • 第19题：

    发行人对资本性支出的分析一般包括()。

    A:发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况
    B:发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量
    C:发行人应披露公司资产、负债的主要构成
    D:发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例

    答案：A,B
    解析：
    发行人对资本性支出的分析一般包括：发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况；发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量。

  • 第20题：

    如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（ ）。

    A:内部职工股发行的审批情况
    B:内部职工股发行的违法违规情况
    C:对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体
    D:本次发行前的内部职工股托管情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况。②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况。③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见。④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第21题：

    首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。

    A:本次发行前历次托管情况
    B:前20名持有人情况
    C:风险隐患责任的承担主体
    D:发行情况

    答案：A,C,D
    解析：
    首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：(1)内部职工股的审批及发行情况；(2)本次发行前的内部职工股托管情况；(3)发生过的违法违规情况；(4)对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第22题：

    发行过内部职工股的企业的申请材料有何特殊要求？


    正确答案: 发行人向中国证监会的申请材料中，除常规材料外，还应提供的文件包括：有关内部职工股发行和演变情况的文件（历次发行内部职工股的批准文件、内部职工股发行的证明文件、托管机构出具的历次托管证明、有关违规清理情况的文件、发行人律师对前述文件真实性的鉴证意见）；省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件；中介机构的意见（发行人律师关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见，保荐机构关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见）。在招股说明书中，发行人如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应主要披露以下情况：
    （1）内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；
    （2）内部职工股发生过转移或交易的情况；
    （3）历次托管的情况，包括发行时前10名持有的情况、以及发行前托管的前10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管股票的数额及原因，对未托管股票的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；
    （4）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况；
    （5）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等；
    （6）对发行人存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的情况，说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

  • 第23题：

    多选题
    在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。
    A

    查阅发行人信息披露工作制度

    B

    查阅发行人信息披露记录和档案

    C

    查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录

    D

    对发行人负责信息披露的人员进行访谈

    E

    查阅发行人的财务状况


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。 Ⅰ 托管情况 Ⅱ 最大20名持有人情况 Ⅲ 风险隐患责任的承担主体 Ⅳ 审批及发行情况 Ⅴ 主要控股人岗位设计情况
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间，未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法。省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见；④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

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