个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

题目

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

  • A、具有证券从业资格、取得执业资格证书
  • B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
  • C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
  • D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

2.第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

3.个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。A：获得证券从业资格证书 B：未负有到期未清偿的债务 C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

4.关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．未负有数额较大的债务C．最近24个月无违反诚信的不良记录D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格

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  • 第1题：

    最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

    A：因执业行为违法违规受到处罚
    B：因执业行为违反自律规范
    C：因执业行为违反行为规范
    D：存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1.具有证券从业资格；
    ?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • 第2题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。

    A、获得证券从业资格证书
    B、未负有数额较大债务
    C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    答案：B
    解析：
    B
    根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第3题：

    (2018年)财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。
    Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
    Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业
    规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    (2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第6题：

    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  • 第7题：

    财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、60

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    C

    参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    D

    所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件包括（  ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。

    A.获得证券从业资格证书
    B.未负有到期未清偿的债务
    C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    答案：B
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：1、具有证券从业资格；2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5、未负有数额较大到期未清偿的债务；6、最近24个月无违反诚信的不良记录；7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；9、中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

    A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    B:未负有到期未清偿的债务
    C:最近24个月无违反诚信的不良记录
    D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：B
    解析：
    B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

  • 第15题：

    (2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

    A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第16题：

    财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
    Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
    Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

    A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第18题：

    最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1．具有证券从业资格；
    ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第19题：

    务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    财务顾问主办人应具备的条件包括(    )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
    A

    I 、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I 、Ⅱ、Ⅳ

    C

    I 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    I、 Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    具有证券从业资格

    B

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

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