期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、贬低或诋毁其他机构、从业人员C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

题目

期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  • A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
  • B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
相似考题

1.根据以下信息，回答下列 142～146 问题： 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。第142题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（ ）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

2.下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.贬低或诋毁其他机构、从业人员 D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

4.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、贬低或诋毁其他机构、从业人员C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B、获取不正当利益
    C、向投资者隐瞒重要事项
    D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传
    递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

  • 第2题：

    共用题干

    期货从业人员()的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    A.贬低或诋毁其他机构. 期货从业人员
    B.获取不正当利益
    C.向投资者隐瞒重要事项
    D.违反保密义务，泄露. 传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。

  • 第3题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B.获取不正当利益
    C.向投资者隐瞒重要事项
    D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第二十六条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。

  • 第4题：

    期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
    D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有第二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第5题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    B.采用虚假宣传方式进行自我夸大
    C.贬低其他机构
    D.采用暗示与有关机构具有特殊关系招来投资者

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。

  • 第6题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、6个月内
    • B、1年内
    • C、2年内
    • D、3年内或永久

    正确答案:D

  • 第7题：

    期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

    • A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
    • B、获取不正当利益的
    • C、向投资者隐瞒重要事项的
    • D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

    • A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • C、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?（）

    • A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • B、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
    • C、采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员有下列（　　）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

    B

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    C

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： C,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
    A

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    B

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

    C

    利用与有关组织的关系进行业务垄断

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：
    ①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
    ②贬低或诋毁其他机构、从业人员；
    ③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
    ④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
    ⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
    ⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第12题：

    单选题
    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

    B

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

    C

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

    D

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。

    A. 1个月至3个月
    B. 2个月至6个月
    C. 3个月至6个月
    D. 6个月至12个月

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第14题：

    ?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?

    A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
    B.获取不正当利益的
    C.向投资者隐瞒重要事项的
    D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。
    提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：?第二十六条
    （一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
    （二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；
    （三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
    （四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
    （五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
    （六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第15题：

    赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。

    A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
    C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

    答案：B
    解析：
    赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

  • 第16题：

    期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。

    A: 1个月至3个月
    B: 2个月至6个月
    C: 3个月至6个月
    D: 6个月至12个月

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第17题：

    赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了（ ）规定。

    A.采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
    B.贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
    C.采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
    D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或低毀其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金：（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第18题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

    • A、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • B、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
    • C、利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

    • A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉
    • B、贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
    • C、采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
    • D、中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为

    正确答案:B

  • 第21题：

    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
    • B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    • C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
    • D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员有下列（　　）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有

    B

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    C

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第23题：

    单选题
    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?（）
    A

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    B

    贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

    C

    采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

    D

    中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为


    正确答案： C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定，赵某的行为属于“贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员”的不正当竞争行为。

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