投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。 在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）A、挪用客户保证金B

题目

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。 在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）

  • A、挪用客户保证金
  • B、违规划转客户保证金
  • C、违犯规定收取保证金
  • D、以上都不是
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1.根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第151题：在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

2.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。A．A期货公司B．B期货公司C．孙某D．孙某和B期货公司

3.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。A．甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

4.根据以下情况，回答 150～154 问题： 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。第150题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准．其原因可能是（ ）。A．张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

更多“投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司”相关问题

  • 第1题：

    甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

    A．李某

    B．甲期货公司

    C．期货交易所

    D．甲期货公司和李某


    正确答案：A
    《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第2题：

    孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。

    A．甲期货公司

    B．乙期货公司

    C．孙某

    D．孙某和B期货公司


    正确答案：AC

  • 第3题：

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

    A、张某
    B、罗某
    C、王某
    D、赵某

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定．期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第4题：

    张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。

    A: 张某的头部正面照
    B: 张某身份证正反面扫描件
    C: 张某和其客户经理的合影
    D: 张某的开户录音

    答案：A,B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料。

  • 第5题：

    张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

    A.15
    B.14.5
    C.19
    D.12

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

  • 第6题：

    李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

    A. 李某. 期货公司各承担一部分
    B. 期货交易所承担一部分
    C. 完全由期货公司承担
    D. 完全由李某承担

    答案：D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

  • 第7题：

    某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。李某保证金损失18万元。李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

    A.10
    B.16.2
    C.17.2^
    D.18

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理皙行办法》第二十条。对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90％补偿，为7.2万元，总共的补偿金额为17.2万元。

  • 第8题：

    张某是甲期货公司的副总经理；李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）责任。

    A.甲公司承担
    B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
    C.张某承担
    D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，已离职张某继续以甲期货公司名义接收李某的交易指示属于表见代理。

  • 第9题：

    共用题干

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。
    A.张某
    B.罗某
    C.王某
    D.赵某

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第10题：

    单选题
    某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。
    A

    100万元属于非法所得，应上交国库

    B

    100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

    C

    客户张某和期货公司应各分得50万元

    D

    100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。最后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列(    )规定。
    A

    向客户提供虚假成交回报

    B

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。

    A．王某

    B．李某

    C．同时传递

    D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令


    正确答案：A
    《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。

  • 第14题：

    张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

    A、15
    B、14.5
    C、19
    D、12

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

  • 第15题：

    期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

    A、王某
    B、李某
    C、同时传递
    D、通知二人协商解决；否则均不予传递指令

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十八条：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

  • 第16题：

    某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（）。

    A.张某专科毕业，从事期货业务10余年
    B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
    C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
    D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。该办法第13条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第11条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第17题：

    上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。

    A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权
    B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
    C.运用其他客户的保证金弥补亏损
    D.以公司的结算担保金承担违约责任

    答案：B
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

  • 第18题：

    张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中，（）应承担该损失。

    A.甲期货公司
    B.乙期货公司
    C.张某
    D.张某和乙期货公司

    答案：A,C
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条的规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户关系李某，未经通知后而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

  • 第19题：

    甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约。甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

    A.甲期货公司
    B.李某
    C.李某与甲期货公司共同
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第20题：

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

    A. 张某
    B. 罗某
    C. 王某
    D. 赵某

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第21题：

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。 在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    违犯规定收取保证金

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。
    A

    15

    B

    14.5

    C

    14

    D

    10


    正确答案： D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5（万元）。

  • 第23题：

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。 在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定？（）
    A

    向客户提供虚假成交回报

    B

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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