中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）

题目

中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）

相似考题

1.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（ ）

2.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

3.（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

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  • 第1题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第2题：

    中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为B。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
    B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
    C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第5题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、保证金监控中心
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第6题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第8题：

    中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第10题：

    单选题
    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中期协

    C

    中金所

    D

    中期协及其派出机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第14题：

    （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

    A. 中国证监会及其派出机构
    B. 中国金融期货交易所
    C. 中国期货保证金监控中心公司
    D. 中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第15题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第16题：

    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中金所
    • C、中国期货保证金监控中心
    • D、中期协

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

    • A、中国证监会、中金所及中期协
    • B、中国证监会及中国期货保证金监控中心
    • C、中期协及中金所
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中期协
    • C、中金所
    • D、中期协及其派出机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第20题：

    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

    • A、如实提供投资者开户材料
    • B、期货公司会员应当配合
    • C、如实提供资金账户情况等资料
    • D、有权拒绝检查

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
    A

    中国证监会、中金所及中期协

    B

    中国证监会及中国期货保证金监控中心

    C

    中期协及中金所

    D

    中国证监会及其派出机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中金所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中期协


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

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