下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。A、营业部的民事责任由经纪公司承担B、不得超越经纪公司授权范围开展业务C、经纪公司无须对营业部实行统一管理D、营业部不具有法人资格

题目

下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。

  • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
  • B、不得超越经纪公司授权范围开展业务
  • C、经纪公司无须对营业部实行统一管理
  • D、营业部不具有法人资格
相似考题

1.下列对期货公司营业部的理解，错误的是（ ）。A．营业部的民事责任由期货公司承担B．不得超过期货公司授权范围开展业务C．营业部不具有法人资格D．期货公司无须对营业部实行统一管理

2.中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

3.期货公司营业部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（ ）

4.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明

更多“下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

    A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
    B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
    C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
    D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  • 第3题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第五十二条的规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第4题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C.期货公司营业部所在地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第5题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。

  • 第6题：

    下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

    A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
    B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
    C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
    D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  • 第7题：

    下列对期货公司营业部的理解，错误的是（）

    • A、营业部的民事责任由期货公司承担
    • B、不得超过期货公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、期货公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

    C

    查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D

    检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统


    正确答案： B,A
    解析： 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
    ①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    ②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
    ③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
    ④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第13题：

    下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。


    A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

    B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

    C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第34条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第20条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第14题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及各营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第15题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
    B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
    C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
    D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第16题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第17题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第18题：

    下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。

    • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
    • B、不得超过经纪公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、经纪公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    下列人员中，不必通过中国证监会认可的资质测试的是（　　）。
    A

    期货公司监事

    B

    期货公司财务负责人

    C

    期货公司营业部负责人

    D

    期货公司独立董事


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。
    A

    期货公司不承担责任

    B

    营业部独立承担责任

    C

    营业部不能承担的，由期货公司承担

    D

    客户有过错的，应当承担相应的民事责任


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。
    A

    营业部的民事责任由经纪公司承担

    B

    不得超过经纪公司授权范围开展业务

    C

    营业部不具有法人资格

    D

    经纪公司无须对营业部实行统一管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。
    A

    营业部的民事责任由经纪公司承担

    B

    不得超越经纪公司授权范围开展业务

    C

    经纪公司无须对营业部实行统一管理

    D

    营业部不具有法人资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（  ）。
    A

    期货公司董事长可以在党政机关兼职

    B

    期货公司总经理可以兼子公司的总裁

    C

    期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司总经理可以兼子公司董事长


    正确答案： A
    解析：

相关内容