期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（　）

题目

期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（　）

相似考题

1.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立

2.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款 B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

3.期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款 B、1 万元以上 10 万元以下的罚款 C、3 万元以上 5 万元以下的罚款 D、3 万元以上 10 万元以下的罚款

4.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

    A、期货公司
    B、期货交易所的非期货公司结算会员
    C、期货投资咨询机构
    D、期货交易所的非期货公司会员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第2题：

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

  • 第3题：

    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

    A.从业人员本人
    B.所在期货公司
    C.期货公司总经理
    D.直接负责的主管人员

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。故本题答案为B。

  • 第4题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

    A.期货公司高级管理人员任职资格条件
    B.期货从业人员从事期货业务的监督管理
    C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理
    D.期货从业人员资格的申请

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第5题：

    《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

    A.期货从业人员资格的管理
    B.期货从业人员的任用
    C.期货从业人员执业行为
    D.期货公司高级管理人员任职资格条件

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第6题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第7题：

    非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、1；10
    • B、1；5
    • C、3；30
    • D、5；20

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有(    )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
    A

    违规收取手续费

    B

    违规使用收益

    C

    限制会员实物交割总量

    D

    任用不具备资格的期货从业人员


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
    A

    违反规定接纳会员的

    B

    违反规定收取手续费的

    C

    违反规定使用、分配收益的

    D

    任用不具备资格的期货从业人员的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　　）承担。
    A

    期货公司

    B

    期货公司总经理

    C

    直接负责的主管人员

    D

    从业人员本人


    正确答案： A
    解析： 参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司(   )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

    B

    伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

    C

    任用不具备资格的期货从业人员的

    D

    进行混码交易的


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
    A

    违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    B

    限制会员实物交割总量的

    C

    违反规定收取手续费的

    D

    任用不具备资格的期货从业人员的


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。

  • 第13题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

    A.期货从业人员执业行为
    B.期货从业人员的任用
    C.期货公司高级管理人员任职资格条件
    D.期货从业人员资格的罚则

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

  • 第14题：

    期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B.限制会员实物交割总量的
    C.违反规定收取手续费的
    D.任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第15题：

    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

    A.期货公司
    B.期货公司总经理
    C.直接负责的主管人员
    D.从业人员本人

    答案：A
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第8条的规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

  • 第16题：

    期货交易所、非期货公司结算会员( )，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B: 限制会员实物交割总量的
    C: 违反规定收取手续费的
    D: 任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第17题：

    期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

    A.违规收取手续费
    B.违规使用收益
    C.限制会员实物交割总量
    D.任用不具备资格的期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的；②违反规定收取手续费的；③违反规定使用、分配收益的；④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的；⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑩限制会员实物交割总量的；?任用不具备资格的期货从业人员的；?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第18题：

    期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    B

    不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    C

    任用不具备资格的期货从业人员的

    D

    进行混码交易的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（  ）承担。
    A

    从业人员本人

    B

    直接负责的主管人员

    C

    期货公司负责人

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（   ）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第24题：

    单选题
    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（　　）承担。[2017年3月真题]
    A

    从业人员本人

    B

    直接负责的主管人员

    C

    期货公司总经理

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

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