基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。 （ ）

2.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由( )承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构

3.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。 A．基金管理人不参与基金财产的保管 B．基金托管人负责保管基金财产 C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督

4.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者

参考答案和解析
正确答案:D
更多“基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产”相关问题

  • 第1题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。 A．基金管理人不参与基金财产的保管 B．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（ ）。

    A．管理人不经手基金财产的保管

    B．基金托管人负责保管基金财产

    C．基金管理人定期报告基金运作情况

    D．基金管理人只负责基金的投资操作


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金投资者
    D.证监会

    答案：B
    解析：
    基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。 本题考察证券投资基金的参与主体

  • 第4题：

    证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。

    A.基金管理人负责基金的投资操作
    B.基金管理人不参与基金财产的保管
    C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    本题考察证券投资基金的基本特点；
    基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制为投资者的利益提供了重要的保障。

  • 第5题：

    (2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（　）保管。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金投资者

    答案：C
    解析：
    C[解析]为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。

  • 第6题：

    《证券投资基金法》规定，基金财产的债权可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。()


    答案：错
    解析：
    《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。

  • 第7题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第8题：

    按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

    • A、买卖其他基金份额
    • B、向基金管理人、基金托管人出资
    • C、承销证券
    • D、购买公司债券

    正确答案:D

  • 第9题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金销售机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（）。

    • A、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
    • B、基金管理人不参与基金财产的保管
    • C、托管人对管理人的资产运作情况进行监督
    • D、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
    A

    买卖其他基金份额

    B

    向基金管理人、基金托管人出资

    C

    承销证券

    D

    购买公司债券


    正确答案： B
    解析： 基金财产不得承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保、从事承担无限责任的投资、买卖其他基金份额、向基金管理人以及基金托管人出资和从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金由（　　）进行基金财产的保管。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金投资者

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

  • 第13题：

    证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

    《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（ ）。

    A．基金管理人履行基金财产的投资运作

    B．基金托管人履行基金财产的托管

    C．实行相互监督

    D．因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金财产独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。

    A.安全保管基金财产
    B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    D.按照规定监督基金管理人的运作投资

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）

    A.上市交易的股票
    B.上市交易的债券
    C.中国证监会规定的其他证券
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第17题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（ ）。
    Ⅰ．承销证券
    Ⅱ．从事承担无限责任的投资
    Ⅲ．违反规定向他人贷款或者提供担保
    Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第18题：

    依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。
    Ⅰ．买卖股票或债券
    Ⅱ．承销证券
    Ⅲ．从事承担无限责任的投资
    Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第19题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金投资者

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金份额持有人

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）
    A

    安全保管基金财产

    B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C

    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

    D

    按照规定监督基金管理人的运作投资


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金财产应当用于上市交易的股票、债券

    B

    基金财产不得用于承销证券

    C

    基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资

    D

    基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种


    正确答案： B
    解析：
    AD两项，《证券投资基金法》第七十二条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。BC两项，《证券投资基金法》第七十三条第一款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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