基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。A、基金份额持有人利益优先B、基金管理公司的股东利益最大化C、投资风险最小化D、投资回报最大化

题目

基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

  • A、基金份额持有人利益优先
  • B、基金管理公司的股东利益最大化
  • C、投资风险最小化
  • D、投资回报最大化
相似考题

1.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

2.基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（ ）。A．利益公平B．信息透明C．信誉可靠D．责任到位E．基金持有人利益最大化

3.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处置监管C.内部控制情况D.基金管理公司重大事项变更审查

4.基金管理公司治理方式的基本原则是（ ）。A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则

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  • 第1题：

    下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。

    A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

    B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

    C.独立建账、独立核算

    D.基金会计核算应当独立于公司会计核算


    正确答案：B
    公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确个会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。基金会计核算应当独立于公司会计核算。

  • 第2题：

    公司对所管理的基金应当以( )为会计核算主体。

    A.基金

    B.基金持有人

    C.基金所代表的权益

    D.基金管理人


    答案：A
    解析：公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

  • 第3题：

    基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有( )。（1分）

    A．利益公平

    B．信息透明

    C．信誉可靠

    D．责任到位


    正确答案：ABCD
    61. ABCD【解析】基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位。

  • 第4题：

    关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第5题：

    中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

    A.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第6题：

    目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第7题：

    基金管理公司的治理基本原则有()。

    A:股东利益优先原则
    B:公司独立运作原则
    C:强化制衡机制原则
    D:维护公司的统一性和完整性原则

    答案：B,C,D
    解析：
    公司治理的基本原则：(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)强化制衡机制原则。(4)维护公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则。

  • 第8题：

    （ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

    A.信托（契约）型基金治理结构
    B.公司型基金治理结构
    C.有限合伙型基金治理结构
    D.开放式基金治理结构

    答案：A
    解析：
    公司型基金治理结构的基本特点是股东至上。有限合伙型基金治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

  • 第9题：

    基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

    • A、基金份额持有人利益优先
    • B、基金管理公司内股东利益最大化
    • C、投资风险最小化
    • D、投资回报最大化

    正确答案:A

  • 第10题：

    根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。

    • A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
    • B、管理公司应当设置董事会
    • C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
    • D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（  ）。
    A

    管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

    B

    管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    C

    管理公司应当设置董事会

    D

    管理公司应当具备1名专职的财务总监


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（　　）。
    A

    公司监事与高级管理人员应相互独立

    B

    股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

    C

    董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

    D

    基金管理人应当建立良好的内部治理机构


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。

  • 第13题：

    基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。

    A.基金份额持有人利益优先

    B.基金管理公司内股东利益最大化

    C.投资风险最小化

    D.投资回报最大化


    正确答案：A[解析]基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。

  • 第14题：

    对基金管理人进行评价应当考虑的内容（ ）。 A．基金管理公司的治理结构 B.投资管理和研究能力 C.股东、高级管理人员、基金经理的稳定性 D.以上都正确


    正确答案：D
    【考点】熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

  • 第15题：

    基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。

    A.基金份额持有人利益优先

    B.基金管理公司的股东利益最大化

    C.投资风险最小化

    D.投资回报最大化


    正确答案：A

  • 第16题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    （ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

    A.基金发起人
    B.基金份额持有人
    C.基金管理人
    D.基金托管人

    答案：B
    解析：
    本题考查基金份额持有人利益优先原则。基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。参见教材（上册）P88。

  • 第18题：

    基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，不必独立建账和独立核算。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司对所管理的基金应当以基 金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同 基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记 录等方面相互独立。

  • 第19题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第20题：

    基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    对基金管理人进行评价应当考虑的内容（）。

    • A、基金管理公司的治理结构
    • B、投资管理和研究能力
    • C、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金一般在投资后管理，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（  ）。
    A

    基金托管人

    B

    中国证监会

    C

    基金管理人

    D

    基金公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司的治理应当以()为基本原则。
    A

    基金份额持有人利益优先

    B

    基金管理公司的股东利益最大化

    C

    投资风险最小化

    D

    投资回报最大化


    正确答案： D
    解析： 基金管理公司的治理应当以基金份额持有人利益优先为基本原则。

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