下列各项中，属于公司证券的有（）。A、政府证券B、股票C、公司债券D、商业票据

题目

下列各项中，属于公司证券的有（）。

  • A、政府证券
  • B、股票
  • C、公司债券
  • D、商业票据
相似考题

1.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A．服务定位战略B．产品组合策略C．形象战略D．渠道与网点策略

2.根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。A．证券投资咨询B．证券代保管、鉴证C．受托投资管理D．证券的代理买卖

3.下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有( )。A．保险公司B．证券公司C．网上交易D．商业银行

4.下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。A．附加服务B．提供财务分析与规划C．投资建议D．个人投资产品推介

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。

    A．证券发行人

    B．证券投资者

    C．证券中介机构

    D．证券交易场所


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第3题：

    下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有()。

    A:保险公司
    B:证券公司
    C:网上交易
    D:商业银行

    答案：B,C,D
    解析：
    我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。A项为国外基金销售渠道。

  • 第4题：

    下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

    A:本次证券发行的募集文件
    B:银行出具的资信证明文件
    C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
    D:公司章程

    答案：B,D
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件：发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。

  • 第5题：

    下列各项中，属于证券金融公司的资金可用的用途的有()。

    A:银行存款
    B:购买国债
    C:投资房地产
    D:购置自用不动产

    答案：A,B,D
    解析：
    证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款；②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；③购置自用不动产；④证监会认可的其他用途。

  • 第6题：

    下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
    ①《证券法》
    ②《证券公司监督管理条例》
    ③《证券登记结算管理办法》
    ④《客户交易结算资金管理办法》

    A.①②
    B.①④
    C.②③
    D.①③

    答案：A
    解析：
    本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

  • 第7题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
    Ⅳ、管理和处分受偿资产。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    保护基金公司的职责是：
    ①筹集、管理和运作基金。
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
    ③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
    ④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
    ⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。
    ⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
    ⑦国务院批准的其他职责。

  • 第8题：

    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中，属于证券资产的系统风险的是（  ）。
    A

    公司研发风险

    B

    破产风险

    C

    再投资风险

    D

    违约风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

    B

    违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

    C

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

    D

    违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项属于非银行金融机构的有（ ）。

    A.信托投资公司
    B.证券公司
    C.保险公司
    D.基金公司
    E.租赁公司

    答案：A,B,C,E
    解析：
    非银行金融机构包括信托投资公司、租赁公司、保险公司、证券公司、企业集团的财务公司等，它们有的承销证券，有的融资、融物，有的为了特定目的而积聚资金。这些机构通过一定的途径或方式为一些企业直接提供部分资金或为企业融资提供服务。这种融资渠道的财力比银行小，但资金供应比较灵活方便，发展前景十分广阔。

  • 第14题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第15题：

    下列各项属于我国基金销售渠道的有()。

    A:证券公司
    B:独立的理财顾问
    C:商业银行
    D:基金超市

    答案：A,C
    解析：
    我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。BD两项为国外的基金销售渠道。

  • 第16题：

    下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。

    A:证券投资咨询
    B:证券自营
    C:证券经纪
    D:证券资产管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（　　）。

    A.公司分配股利或者增资的计划
    B.公司发生重大亏损或者重大损失
    C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
    D.涉及公司的重大诉讼、仲裁

    答案：A,B,D
    解析：
    选项C：公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息。

  • 第18题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第19题：

    （2019年）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    Ⅳ、管理和处分受偿资产

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第20题：

    下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

    • A、证券交易监管费
    • B、证券交易所手续费
    • C、证券交易印花税
    • D、证券公司经纪佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　）。

    • A、违反规定为客户开立账户
    • B、假借客户名义买卖证券
    • C、客户资金不足而接受其买入委托
    • D、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，属于公司证券的有（）。
    A

    政府证券

    B

    股票

    C

    公司债券

    D

    商业票据


    正确答案： A,B
    解析： 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
    A

    某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    证券公司违背客户的委托为其买卖证券

    C

    某公司出借自己的证券账户

    D

    某公司非法利用他人账户从事证券交易


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
    （2）选项CD://属于其他禁止的交易行为。

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