以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（）A、《合伙企业法》B、《私募投资基金募集行为管理办法》C、《公司法》D、《证券法》

题目

以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（）

  • A、《合伙企业法》
  • B、《私募投资基金募集行为管理办法》
  • C、《公司法》
  • D、《证券法》
相似考题

1.我国法的形式是制定法形式,以下属于的是()。A、宪法B、法律C、行政法规D、地方性法规、自治条例和单行条例E、部门规章

2.从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会

3.以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )A、《合伙企业法》B、《私募投资基金募集行为管理办法》C、《公司法》D、《证券法》

4.关于中国基金业协会，不正确的是( )。A.中国基金业协会的权力机构是理事会B.中国基金业协会章程应报国务院批准C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织

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  • 第1题：

    中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。

    A.自律规则

    B.行业准则

    C.道德规范

    D.协会准则


    参考答案：A

  • 第2题：

    以下不属于基金市场服务机构的是（ ）

    A.基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金投资顾问机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金市场服务机构包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第3题：

    (2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。

    A.证券投资基金法
    B.中国证监会各类基金行业立法
    C.中国证券投资基金业协会章程
    D.社会团体登记管理条例

    答案：A
    解析：
    2013年《中华人民共和国证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

  • 第4题：

    以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。

    A.基金服务机构
    B.证券期货交易所
    C.公募基金管理人
    D.地方基金业协会

    答案：C
    解析：
    公募基金的基金管理人、基金托管人加入中国基金业协会的，为普通会员。

  • 第5题：

    某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）

    A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
    B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
    C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
    D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

    答案：C
    解析：
    股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示；中国证券投资基金业协会可要求其限期改正，

  • 第6题：

    以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
    ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
    ②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
    ③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
    ④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.以上都不属于

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

  • 第7题：

    信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（）
    A

    《合伙企业法》

    B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    C

    《公司法》

    D

    《证券法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金监管法规包括以下（ ）内容。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.国务院有关基金的行政法规Ⅲ.中国证监会有关基金的部门规章Ⅳ.基金业协会出台的自律规则
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（  ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（  ）。
    A

    中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

    B

    基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

    C

    《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

    D

    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是()。

    A.基金服务机构

    B.证券期货交易所

    C.基金管理人

    D.地方基金业协会


    正确答案：C
    基金业协会的会员分为三类：①普通会员，为加入协会的基金管理人和基金托管人;②联席会员，为加入协会的基金服务机构;③特别会员，为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。

  • 第14题：

    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

  • 第15题：

    基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。
    Ⅰ、中国证监会发布的法规
    Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
    Ⅲ、基金管理人的公司章程
    Ⅳ、诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    以下属于金融行业自律性组织的是()。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国期货业协会
    D.证券交易所
    E.储蓄贷款协会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    储蓄货款协会属于存款性金融机构。

  • 第17题：

    在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会（以下简称基金协会）是我国基金行业的自律组织。

  • 第18题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于中国基金业协会，正确的是（）。
    A

    中国基金业协会的权力机构是理事会

    B

    中国基金业协会章程应报国务院批准

    C

    中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作

    D

    中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会章程由（  ）制定。
    A

    中国证券投资基金业协会会员代表大会

    B

    中国证券投资基金业协会理事会

    C

    中国证券投资基金业协会会员大会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（　　）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院财政部


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露指引由中国证券投资基金业协会制定。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（  ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下属于金融行业自律性组织的是（  ）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国期货业协会

    D

    证券交易所

    E

    储蓄贷款协会


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于中国基金业协会，以下描述正确的是（  ）。
    A

    中国基金业协会的权力机构是理事会

    B

    中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织

    C

    中国基金业协会章程应报经国务院批准

    D

    中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作


    正确答案： A
    解析：

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