中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。A、基金监管部B、风险管理部C、基金投资部D、基金市场部

题目

中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

  • A、基金监管部
  • B、风险管理部
  • C、基金投资部
  • D、基金市场部
相似考题

1.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处置监管C.内部控制情况D.基金管理公司重大事项变更审查

2.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（ ）A．正确B．错误

3.中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

4.中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部

更多“中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况


    正确答案：AB
    考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。

  • 第2题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第3题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第5题：

    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

    • A、责令整改
    • B、取消托管
    • C、职责终止
    • D、指定新的基金托管人

    正确答案:D

  • 第6题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

    • A、基金托管职责的履行情况
    • B、基金托管部门内部控制情况
    • C、基金交易情况
    • D、基金管理职责的履行情况

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

    • A、基金监管部
    • B、风险管理部
    • C、基金投资部
    • D、基金市场部

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，中国证监会对股权投资基金实行（　　）。
    A

    全面监管

    B

    适度监管

    C

    强制监管

    D

    自愿监管


    正确答案： C
    解析：
    2013年6月中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。至此，股权投资基金的监督管理正式由中国证监会负责。

  • 第10题：

    单选题
    不属于中国证监会私募基金监管部的职能是（）。
    A

    承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    组织对私募基金开展监督检查

    D

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。
    A

    中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责

    B

    中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件

    C

    中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务

    D

    证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．经营运作监管

    D．内部控制监管


    正确答案：D
    D
    中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

  • 第14题：

    有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

    A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

    B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

    C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

    D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


    答案：D
    解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

  • 第15题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第16题：

    目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    不属于中国证监会私募基金监管部的职能是（）。

    • A、承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
    • B、拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    • C、组织对私募基金开展监督检查
    • D、负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    正确答案:A

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？


    正确答案: （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。

  • 第20题：

    单选题
    属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是(   )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③⑧

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。
    A

    责令整改

    B

    取消托管

    C

    职责终止

    D

    指定新的基金托管人


    正确答案： B
    解析： 中国证监会对基金托管人的监管措施包括责令整改、取消托管、职责终止，基金托管人职责终止的，由基金份额持有人大会在6个月内选任新基金托管人，在此之前，中国证监会可指定临时的基金托管人。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。
    A

    证券基金机构监管部

    B

    私募基金监管部

    C

    创新业务监管部

    D

    发行监管部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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