对需调查的违纪违规问题，应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序，采取以下措施调查取证：（）A、查阅、复制与调查内容有关的文件、病历等资料B、与有关人员谈话，要求其对调查涉及的问题做出说明C、依法依规收集其他能够证明所调查问题真实情况的一切证据D、以上都是

题目

对需调查的违纪违规问题，应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序，采取以下措施调查取证：（）

  • A、查阅、复制与调查内容有关的文件、病历等资料
  • B、与有关人员谈话，要求其对调查涉及的问题做出说明
  • C、依法依规收集其他能够证明所调查问题真实情况的一切证据
  • D、以上都是
相似考题

1.一般生产安全事故由( )。A.设区的县级人民政府、组织事故调查组进行调查,也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查B.省级人民政府组织事故调查组进行调查,也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查C.国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查

2.审查组可以依照相关法律法规，经审批采取()等措施。A.对相关人员进行调查谈话B.查阅、复制有关文件资料C.查询有关信息D.暂扣、封存、冻结涉案款物E.提请有关机关采取技术调查、限制出境

3.保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列哪些措施()。A、现场检查B、询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C、对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经保险监督管理机构主要负责人批准，予以冻结或者查封D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

4.审查组可以依照相关法律法规，经审批可以采取下列哪些措施?( )A.相关人员进行调查谈话B.查阅、复制有关文件资料，查询有关信息C.暂扣、封存、冻结涉案款物D.提请有关机关采取技术调查、限制出境

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  • 第1题：

    实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料:()

    A、账户信息

    B、交易记录

    C、业务报表

    D、与被调查对象有关的资料


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( )
    A.进入违法行为发生场所调查取证
    B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
    D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结


    答案：D
    解析：
    考点：证券投资基金监管措施
    讲解：《证券投资基金法》第114条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。” A、B、C三项分别对应上述条文中的第2项、第3项、第5项，D项表述错误，不符合上述条文第6项的规定，故D项当选。

  • 第3题：

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

    A.进入违规行为发生场所调查取证
    B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
    C.拘留当事人
    D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

    答案：A,B,D
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定，查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
    （一）进入违规行为发生场所调查取证；
    （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
    （三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

  • 第4题：

    审查组可以依照相关法律法规，经审批可以采取下列哪些措施？（）

    • A、对相关人员进行调查谈话
    • B、查阅、复制有关文件资料，查询有关信息
    • C、暂扣、封存、冻结涉案款物
    • D、提请有关机关采取技术调查、限制出境

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对需调查的违纪违规问题，应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序，采取以下措施调查取证（）

    • A、查阅、复制与调查内容有关的文件、病历等资料
    • B、与有关人员谈话，要求其对调查涉及的问题做出说明
    • C、依法依规收集其他能够证明所调查问题真实情况的一切证据
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第6题：

    在审计调查中，调查组要根据初查问题和线索，收集能够证明案件真实情况的一切证据。证据主要包括哪些？


    正确答案: 书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听材料、鉴定结论、勘验、检查笔录。

  • 第7题：

    社会保险行政部门对社会保险基金实施监督检查，有权采取下列措施（）

    • A、查阅、记录、复制与社会保险基金收支、管理和投资运营相关的资料
    • B、询问与调查事项有关的单位和个人，要求其对与调查事项有关的问题作出说明、提供有关证明材料
    • C、对隐匿、转移、侵占、挪用社会保险基金的行为予以制止并责令改正
    • D、对检查发现的违规违纪人员，可以直接予以刑事处罚
    • E、对可能被转移、隐匿或者灭失的资料予以封存

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    审查组可以依照相关法律法规，经审批对相关人员进行调查谈话（）等措施。

    • A、查阅、复制有关文件资料
    • B、查询有关信息
    • C、暂扣、封存、冻结涉案款物
    • D、提请有关机关采取技术调查、限制出境

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    问责委员会收到问责建议后（）

    • A、应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
    • B、应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
    • C、应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
    • D、应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    审查组可以依照相关法律法规，经审批对相关人员进行调查谈话（）等措施。
    A

    查阅、复制有关文件资料

    B

    查询有关信息

    C

    暂扣、封存、冻结涉案款物

    D

    提请有关机关采取技术调查、限制出境


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（  ）。
    A

    对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

    B

    进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    C

    询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

    D

    查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    实施反洗钱现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）
    A

    账户信息

    B

    交易记录

    C

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在立案审查中，审查组可以依照相关法律法规，采取以下措施：( )

    A.查询有关信息

    B.经审批对相关人员进行调查谈话

    C.提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。

    D.暂扣、封存、冻结涉案款物

    E.查阅、复制有关文件资料


    答案：ABCDE

  • 第14题：

    国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

    A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

  • 第15题：

    国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

  • 第16题：

    调查人员可以采取以下措施：（）；收集其他能够证明真实情况的证据材料。

    • A、要求被调查单位提供有关文件、账册、档案资料、单据、会议记录、视频资料、系统数据及其他必要的资料，调查组可查阅或复制上述资料
    • B、谈话了解相关情况或要求有关人员作出书面说明、提供与被调查事实相关的文件、单据、工作记录、交易信息以及其他必要的资料
    • C、必要时可对有关人员和事项进行录音、录像、拍照，不必告知本人

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    纪检机关在调查过程中，有权采取下列哪些措施（）

    • A、查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料
    • B、建议或决定调查对象停职检查
    • C、对案件所涉及的专门性问题，直接作出鉴定结论
    • D、经过严格的审批程序，可以要求违纪党员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    审查组可以依照相关法律法规，经审批对相关人员进行（），提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。

    • A、调查谈话
    • B、查阅、复制有关文件资料
    • C、查询有关信息
    • D、暂扣、封存、冻结涉案款物

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    实施反洗钱现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）

    • A、账户信息
    • B、交易记录
    • C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    调查组有权按照规定程序，采取有关措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的（）、（）、（）。

    • A、文件、资料
    • B、账册、单据
    • C、物品和非法所得
    • D、个人生活用品

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    社会保险行政部门对社会保险基金实施监督检查，有权采取下列措施（）。
    A

    查阅、记录、复制与社会保险基金收支、管理和投资运营相关的资料

    B

    询问与调查事项有关的单位和个人，要求其对与调查事项有关的问题作出说明、提供有关证明材料

    C

    对隐匿、转移、侵占、挪用社会保险基金的行为予以制止并责令改正

    D

    对检查发现的违规违纪人员，可以直接予以刑事处罚

    E

    对可能被转移、隐匿或者灭失的资料予以封存


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    在审计调查中，调查组要根据初查问题和线索，收集能够证明案件真实情况的一切证据。证据主要包括哪些？

    正确答案： 书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听材料、鉴定结论、勘验、检查笔录。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    纪检机关在调查过程中，有权采取下列哪些措施（）
    A

    查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料

    B

    建议或决定调查对象停职检查

    C

    对案件所涉及的专门性问题，直接作出鉴定结论

    D

    经过严格的审批程序，可以要求违纪党员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对需调查的违纪违规问题，应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序，采取以下措施调查取证（）
    A

    查阅、复制与调查内容有关的文件、病历等资料

    B

    与有关人员谈话，要求其对调查涉及的问题做出说明

    C

    依法依规收集其他能够证明所调查问题真实情况的一切证据

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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