重空凭证的主要风险防范要点()
第1题:
对重要空白凭证的做法正确的是()。
第2题:
柜员清点尾箱重空,以下说法正确的:()。
第3题:
柜员选号箱凭证转入重空凭证箱()。
第4题:
柜员重要凭证的自查包括()。
第5题:
新印制重空入库(029150)交易用于()。
第6题:
以下()凭证,柜员应该按周上缴支行库管员。
第7题:
柜员选择“5647柜员选号箱凭证转入重空凭证箱”交易,输入相关要素。
选号凭证转入重要空白凭证箱必须是号码连续的二段,柜员凭证箱有可接收段。
禁止非选号凭证转入重空凭证箱。
交易成功后打印记账凭证,加盖有关印章。
第8题:
领用、交接重空未清点核对,柜员领用、交接时未对凭证进行清点核对,凭证实物与系统信息不符,导致问题不能及时发现,无法落实责任,存在风险隐患。防范措施:柜员领用、调剂、交接凭证必须与系统明细逐份核对凭证实物,核查凭证种类、号码、数量的正确性,凭证联次的完整性
重空未放置于尾箱保管。营业时间内未使用尾箱保管重空凭证,造成凭证的丢失、损毁。防范措施:重空置于尾箱内保管,离柜必须加锁,尾箱必须置于有效监控范围之内
使用重空未实时销号。重空未销号或销号不及时,系统信息(登记簿)与凭证实物不符,凭证遗失不能及时发现。防范措施:核心重空在BANCS系统销号;非核心重空销号在CIBS系统(登记簿)销号
未严格落实日终重空核对。柜员未严格落实日终重空核对规定,导致凭证丢失、损毁情况未被及时发现,防范措施:营业终了,柜员在监控下清点重空实物,与BANCS、CIBS(登记簿)核对,核准人员严格履职,确保实物与业务信息、系统信息核对相符
第9题:
对
错
第10题:
保险柜/箱
抽屉
现金库
凭证包
第11题:
销号操作;账、实
碰库操作;账、实
碰库操作;账、实、簿
第12题:
柜员领用的银行承兑汇票
客户未用缴回的支票
已改版停用的重空凭证
柜员因打印故障而作废的重空凭证
第13题:
每日营业终了由()盘点机构尾箱重空凭证,核对账实,全程操作在视频监控下完成。
第14题:
营业终了,经办人员应对保管的重要空白凭证与系统打印的柜员凭证尾箱表核对相符后,将重要空白凭证入库或保险柜保管。
第15题:
重空凭证使用过程中应注意的风险点有()
第16题:
柜员如需临时离岗,应将未用完的空白重要凭证加锁妥善保管,营业终了则入()上锁保管。
第17题:
营业终了,柜员经管的空白重要凭证、与“1325查询会计要素柜员登记簿”、“1326查询柜员凭证使用明细”、《空白重要凭证登记簿》进行核对,确保账实、账簿、账账三相符。
第18题:
第19题:
营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证委托其他柜员看管
营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证交由主管看管
营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证入箱(柜)加锁随身携带
营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证入箱(柜)加锁保管
第20题:
营业终了交叉复核
重空库房管理员不兼管对公凭证尾箱
午休、营业终了入库保管
可交予其他柜员使用后在记账
双人管理重空库房,账证分管
第21题:
重空凭证总行到支行(输入)
重空凭证总行到支行(复核)
重空凭证总行核销
总行票据库重要空白凭证入库
第22题:
当日未使用品种可不用清点。
数量相符即可。
当日运营经理或内控经理已查库,柜员可不重复清点。
柜员清点本人保管的重要空白凭证,不仅要核对数量,还需核对号码,确保账实相符。
第23题:
柜员从机构领用重空
柜员从机构库领用重空
凭证管理机构领入新印制的重要空白凭证
柜员间凭证调剂