投资过程中面临风险的主要类型包括哪些？

题目

投资过程中面临风险的主要类型包括哪些？

相似考题

1.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括()等。A、市场风险B、基金自身的管理风险C、技术风险D、合规风险

2.债券投资面临的主要风险包括（ ）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.通胀风险 Ⅳ.再投资风险 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

3.QDII面临的投资风险包括()。A:汇率风险B:特别投资风险C:市场风险D:流动性风险

4.股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。 A、市场风险 B、信用风险 C、非系统性和系统性风险 D、购买力风险

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  • 第1题：

    投资债券基金主要面临的风险包括（ ）。
    Ⅰ.利率风险
    Ⅱ.操作风险
    Ⅲ.流动性风险
    Ⅳ.信用风险
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    投资债券基金主要面临三类风险：一是利率风险，即银行利率下降时，债券基金在获得利息收益之外，还能获得一定的价差收益，而银行利率上升时，债券价格必然下跌；二是信用风险，即如果企业债本身信用状况恶化，企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大，信用类债券的价格有可能下跌；三是流动性风险，债券基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”，但目前出现这种情况的可能性不大。

  • 第2题：

    简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。 


    正确答案: 投资银行面临的各种风险可分为：
    1）市场风险：
    负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
    负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
    2）信用风险：
    对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
    3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
    支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
    改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
    提高资源的替代性利用；
    消除多余的地区请求原则；
    降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
    （1）承销业务的风险与防范
    承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
    承销业务的三种发行方式的风险分析：
    代销：风险最小
    余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
    运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
    （2）自营（做市商）业务的风险与防范
    证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
    （3）证券经纪业务的风险管理
    证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
    证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
    防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。

  • 第3题：

    西方制裁下俄罗面临的主要经济风险有哪些（）

    • A、债务风险
    • B、金融风险
    • C、投资风险
    • D、能源风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    国债投资面临的主要风险包括（）。

    • A、市场风险
    • B、购买力风险
    • C、信用风险
    • D、再投资风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    小企业发展过程中所面临的主要风险有哪些？


    正确答案: （1）经营风险。经营风险主要是指企业的生产经营受到企业内部、外部因素的影响，给企业的发展带来不确定性而产生的风险。包括价格风险、质量风险、技术风险和销售风险。
    （2）财务风险。财务风险是指企业利用财务杠杆收益而进行负债投资时增加破产机会或普通股利大幅变动而带来的风险。
    （3）投资风险。包括违约风险、利率风险、购买力风险和流动性风险。

  • 第6题：

    银行进行证券投资面临哪些风险？


    正确答案: 一.系统风险和非系统风险
    二.内部经营风险：个人风险、财产风险、经营风险、责任风险
    外部风险：信用风险、市场风险、利率风险、购买力风险、流动性风险

  • 第7题：

    多选题
    金融租赁公司面临的最主要风险类型包括（  ）。
    A

    信用风险

    B

    国家风险

    C

    操作风险

    D

    技术风险

    E

    市场风险


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第8题：

    问答题
    小企业发展过程中所面临的主要风险有哪些？

    正确答案： （1）经营风险。经营风险主要是指企业的生产经营受到企业内部、外部因素的影响，给企业的发展带来不确定性而产生的风险。包括价格风险、质量风险、技术风险和销售风险。
    （2）财务风险。财务风险是指企业利用财务杠杆收益而进行负债投资时增加破产机会或普通股利大幅变动而带来的风险。
    （3）投资风险。包括违约风险、利率风险、购买力风险和流动性风险。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    债券投资业务主要面临以下哪些风险？（）
    A

    信用风险;

    B

    流动性风险;

    C

    价格变动风险;

    D

    操作性风险;

    E

    声誉风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    基金在投资运作过程中可能面临的风险包括（）
    A

    市场风险

    B

    基金自身的管理风险

    C

    技术风险

    D

    合规风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    投资过程中面临风险的主要类型包括哪些？

    正确答案： 1、市场风险；
    2、信用风险；
    3、流动性风险；
    4、结算风险；
    5、操作风险；
    6、法律风险；
    7、国家风险。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资债券基金主要面临的风险包括（）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金在投资运作过程中可能面临的风险包括（）

    • A、市场风险
    • B、基金自身的管理风险
    • C、技术风险
    • D、合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    什么是证券投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风险又包括哪些内容？


    正确答案: 证券投资中，证券投资收益（收益率）的不确定性称之为证券投资风险。
    系统风险包括：1利率变动2通货膨胀3政治因素4政策变化。
    非系统风险包括：1经营风险2财务风险3流动风险4违约风险

  • 第15题：

    人在不同的人生阶段,具有不同的特征,面临着不同的风险,承担着不同的责任。一般来说,理财规划过程中,客户面临的主要风险包括（　）。

    • A、生活风险
    • B、投资风险
    • C、人身风险
    • D、财产风险
    • E、责任风险

    正确答案:B,C,D,E

  • 第16题：

    在投资过程中面临风险的主要类型包括哪些？


    正确答案: 1、市场风险；
    2、信用风险；
    3、流动性风险；
    4、结算风险；
    5、操作风险；
    6、法律风险；
    7、国家风险。

  • 第17题：

    国际组合投资面临哪些特殊风险？


    正确答案:从投资个别证券的角度来看，投资外国证券比投资本国证券所涉及的风险要多。投资者期望未来从外国证券投资中获得现金收入。但是这些现金收入会以外国货币计值的，在将以外国货币计值的现金兑换成本国货币的过程中，投资者还面临着各种不确定性。也就是说，与投资本国证券相比，投资者投资外国证券还必须面临额外的风险，主要包括国家风险和汇率风险。所谓国家风险，指的是投资者进行货币兑换的能力的不确定性。具体地说，外国政府可能限制甚至完全禁止货币间的兑换，或者对货币兑换征收各种各样的税负或费用，从而加大货币兑换的成本；或者是该国经济环境突然发生了变化导致投资者遭受损失。汇率风险是指货币兑换比率的不确定性，即投资者在投资购买外国证券时，其未来的以外国货币计值的投资在兑换成本币时面临着不确定性。

  • 第18题：

    股票基金所面临的投资风险主要包括（）。

    • A、系统性风险
    • B、非系统性风险
    • C、委托代理风险
    • D、管理运作风险

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    人在不同的人生阶段,具有不同的特征,面临着不同的风险,承担着不同的责任。一般来说,理财规划过程中,客户面临的主要风险包括（　）。
    A

    生活风险

    B

    投资风险

    C

    人身风险

    D

    财产风险

    E

    责任风险


    正确答案： B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    在投资过程中面临风险的主要类型包括哪些？

    正确答案： 1、市场风险；
    2、信用风险；
    3、流动性风险；
    4、结算风险；
    5、操作风险；
    6、法律风险；
    7、国家风险。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    国债投资面临的主要风险包括（）。
    A

    市场风险

    B

    购买力风险

    C

    信用风险

    D

    再投资风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    西方制裁下俄罗面临的主要经济风险有哪些（）
    A

    债务风险

    B

    金融风险

    C

    投资风险

    D

    能源风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。

    正确答案： 投资银行面临的各种风险可分为：
    1）市场风险：
    负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
    负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
    2）信用风险：
    对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
    3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
    支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
    改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
    提高资源的替代性利用；
    消除多余的地区请求原则；
    降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
    （1）承销业务的风险与防范
    承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
    承销业务的三种发行方式的风险分析：
    代销：风险最小
    余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
    运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
    （2）自营（做市商）业务的风险与防范
    证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
    （3）证券经纪业务的风险管理
    证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
    证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
    防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。
    解析： 暂无解析

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