及大数据业务拓展的ICT项目，应在呈批件中说明使用公司数据资产的类型.规模及定价依据，还需按规范提供省公司相关部门业务批复，确保业务拓展合规

题目

及大数据业务拓展的ICT项目，应在呈批件中说明使用公司数据资产的类型.规模及定价依据，还需按规范提供省公司相关部门业务批复，确保业务拓展合规

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司省级分公司( )设置合规管理部门。A、可以B、应当C、根据自身实际情况D、根据业务规模

2.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

3.合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括()所产生的合规风险等。A.新产品和新业务的开发B.新业务方式的拓展C.新客户关系的建立D.新客户关系的性质发生重大变化

4.各单位( )在投标评审过程中,应当对招标人及项目合规资格审查,负责收集相关信息,并编制合规资格审查文件及相应说明。A.投标业务部门B.业务主管部门C.合规办公室D.海外部

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“及大数据业务拓展的ICT项目，应在呈批件中说明使用公司数据资产的类型.规模及定价依据，还需按规范提供省公司相关部门业务批复，确保业务拓展合规”相关问题

  • 第1题：

    合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。

    A.管理制度 研发调查

    B.风险控制 制定协调

    C.合规风险 分析论证

    D.研发拓展 跟踪调查


    正确答案：C

  • 第2题：

    识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

    A.拓展经营活动的新业务领域
    B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
    C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
    D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

    答案：A
    解析：
    积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

  • 第3题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    ICT项目效益评估的动态回收期原则上不超过3年，经相关部门会签同意，符合战略性项目要求或对全业务拓展及保有有重要作用的项目，动态回收期最长为5年。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    后向ICT合同不需要提交效益评估表.本地ICT项目呈批件.ICT项目呈批件反馈单或省公司会议纪要。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    自建模式的ICT项目，其可使用的金额应以（）为最终依据。

    • A、分公司三重一大审议通过的项目预算
    • B、省政企部审核通过的项目预算
    • C、省计划部立项批复的项目金额
    • D、省计划部设计批复的项目金额

    正确答案:D

  • 第7题：

    各地ICT项目前后向合同审批均需提交效益评估表.本地ICT项目呈批件.ICT项目呈批件反馈单或省公司会议纪要。前向合同中明确我*公司投标文件作为合同一部分的，附件还需提供电子版投标文件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    地市公司负责大数据业务的同事与负责ICT项目的同事在舆情通业务拓展上应当（）

    • A、舆情通属于大数据业务，跟ICT项目组同事没关系
    • B、负责大数据业务的同事要经常性去ICT项目组同事处了解最近有哪些ICT项目适合把舆情通融进去
    • C、负责大数据业务的同事可以引导ICT项目组的同事好好利用商情通这一有效工具
    • D、ICT同事在一些项目的控标点安排上可以考虑用舆情通控标，并向负责大数据业务的同事请教如何具体操作

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第10题：

    按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定，信托公司开展信政合作业务应高度重视（）问题，积极探索创新，采取有效措施防范合规性风险和法律风险。

    • A、业务拓展
    • B、合规经营
    • C、企业融资
    • D、审慎经营

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与（　　）相适应的信息技术资源。Ⅰ．业务活动规模Ⅱ．公司发展战略Ⅲ．公司资产规模Ⅳ．业务复杂程度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源，并建立相应的审查、监测和检查机制，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。

  • 第12题：

    问答题
    简述商户拓展业务的合规性。

    正确答案： 合规性是指商户必须是经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记，依法设立，依法经营，有良好商业信誉，财务制度健全、财务状况稳定，能够遵守商户受理协议及有关操作程序，未被银行卡组织列入不良商户名单。
    对于商户及其法定代表人或负责人在中国人民银行指定的风险信息管理系统中存在不良信息的，应当谨慎或拒绝为该商户提供POS收单服务。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    35 ． 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )


    正确答案：×
    35 ． 【答案】 B
    【 解析 】 题中合规风险的概念正确 ， 但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

  • 第14题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

    A:监管部门规章及规范性文件
    B:法律、行政法规
    C:行业规范
    D:自律规范

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  • 第15题：

    简述商户拓展业务的合规性。
    合规性是指商户必须是经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记，依法设立，依法经营，有良好商业信誉，财务制度健全、财务状况稳定，能够遵守商户受理协议及有关操作程序，未被银行卡组织列入不良商户名单。
    对于商户及其法定代表人或负责人在中国人民银行指定的风险信息管理系统中存在不良信息的，应当谨慎或拒绝为该商户提供POS收单服务。
    略

  • 第16题：

    对于牵头行提供的银团贷款协议，分行应组织相关业务部门及（）认真审查，保证与江苏银行审批条件的一致性，同时在银团协议最终签署前，需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署。

    • A、分行公司部
    • B、法律合规部门
    • C、分行审批部门
    • D、分行投资银行部

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    50-200万区县的自建ICT项目省公司政企客户部可按需组织相关部门书面审查项目效益，通过后起草联合签报，根据决策需要提交省公司业务、投资、采购等分管领导签批，采购规模在（）万以上未使用集采结果的项目还需报送省公司总经理签批。

    • A、80万
    • B、100万
    • C、120万
    • D、150万

    正确答案:B

  • 第19题：

    ICT项目拓展，应遵循（）的原则

    • A、先呈批后拓展
    • B、先汇报再拓展
    • C、五个一
    • D、四轮驱动

    正确答案:A

  • 第20题：

    坏帐核销时，各市分公司应首先履行分公司内部三重一大决策流程，后以呈批件形式向省公司集团客户部.财务部报备ICT业务坏账计提需求，并在报账平台中提交《计提费用报账单》。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等

    • A、新产品和新业务的开发
    • B、新业务方式的拓展
    • C、新客户关系的建立
    • D、新客户关系的性质发生重大变化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。

    • A、管理制度研发调查
    • B、风险控制制定协调
    • C、合规风险分析论证
    • D、研发拓展跟踪调查

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定，信托公司开展信政合作业务应高度重视（）问题，积极探索创新，采取有效措施防范合规性风险和法律风险。
    A

    业务拓展

    B

    合规经营

    C

    企业融资

    D

    审慎经营


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容