内控考评制度是对（）做出规定。A、定期轮岗位B、离任审计C、业务风险控制情况的评价D、违反内控规定的处罚等

题目

内控考评制度是对（）做出规定。

  • A、定期轮岗位
  • B、离任审计
  • C、业务风险控制情况的评价
  • D、违反内控规定的处罚等
相似考题

1.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲

2.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度 B.部门业务规章 C.内部控制大纲 D.内部风险控制制度

3.工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()A:内部岗位授权制度 B:重大风险预警制度 C:内控流程制度 D:重要岗位权力制衡制度 E:内控赔偿制度

4.对重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假的离任(岗)审计，内审部门可根据情况，自行安排，也可结合内控评价等一并进行。判断对错此题为判断题(对，错)。

更多“内控考评制度是对（）做出规定。A、定期轮岗位B、离任审计C、业务风险控制情况的评价D、违反内控规定的处罚等”相关问题

  • 第1题：

    工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()。[2010年真题]

    A:内控岗位授权制度
    B:重大风险预警制度
    C:内控流程制度
    D:重要岗位权力制衡制度
    E:内控赔偿制度

    答案：A,B,D
    解析：
    工程咨询单位要根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度，包括内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略，通过建立考评指标、设定考评标准，对考评对象在特定期间的（　　）进行综合评价，并根据考评结果改进经营管理。评价工具。

    A.经营成果
    B.发展状况
    C.内控管理
    D.风险状况
    E.内控制度

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略，通过建立考评指标、设定考评标准，对考评对象在特定期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价，并根据考评结果改进经营管理。
    考点
    绩效考评的监管要求

  • 第3题：

    内控考评制度是对（）做出规定。

    • A、定期轮岗位
    • B、离任审计
    • C、业务风险控制情况的评价
    • D、违反内控规定的处罚等

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    审计取证方法中的逆查法，一般适用于下列哪类（）业务。

    • A、业务规模大
    • B、管理基础好
    • C、内控制度健全
    • D、内控制度薄弱

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第6题：

    稽核组在实施稽核前对被稽核单位进行必要的调查，可借（）手段掌握被稽核单位法人治理结构情况、内控制度建设、岗位设置、主要业务操作规程、信贷管理制度和规定、资产负债管理规定、财务计划和业务发展计划、内外部稽核等情况。

    • A、电话
    • B、传真
    • C、查帐
    • D、问卷

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。

    • A、主要风险点
    • B、控制措施
    • C、内外部制度依据
    • D、对应的岗位人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。

    • A、监管规定
    • B、内控制度
    • C、操作流程
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
    A

    监管规定

    B

    内控制度

    C

    操作流程

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
    A

    建立健全完善内控制度体系

    B

    定期梳理并及时更新各类制度

    C

    制定的内部控制制度合规、有效

    D

    加强对重要岗位、重要人员的管理与控制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内控考评制度是对（）做出规定。
    A

    定期轮岗位

    B

    离任审计

    C

    业务风险控制情况的评价

    D

    违反内控规定的处罚等


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。
    A

    主要风险点

    B

    控制措施

    C

    内外部制度依据

    D

    对应的岗位人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，无法体现商业银行同业存放业务内部控制薄弱的是( )。

    A.业务内控制度不健全
    B.业务内控制度不合规
    C.内控制度执行不力
    D.业务内控制度不清晰

    答案：D
    解析：
    商业银行同业存放业务内部控制薄弱体现在下述几点：(1)业务内控制度不健全；(2)业务内控制度不合规；(3)内控制度执行不力。选项D不能体现内部控制薄弱。

  • 第14题：

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定，银行业金融机构对（）等部门的绩效考评，应当有利于其独立、全面地履行职能。

    • A、风险管理
    • B、内控合规
    • C、运营管理
    • D、内部审计

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

    • A、建立健全完善内控制度体系
    • B、定期梳理并及时更新各类制度
    • C、制定的内部控制制度合规、有效
    • D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    内部控制评价工作应严格遵循（）等法律法规规定来执行。

    • A、内控基本规范
    • B、内控评价指引
    • C、公司内部控制评价办法规定程序
    • D、财政法

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    现场审计具体可分为：常规审计、（）、离任审计。

    • A、内控审计
    • B、业务审计
    • C、专项审计
    • D、后续审计

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构高级管理人员离任必须进行离任审计。离任审计报告至少包括以下内容（）.

    • A、分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平；
    • B、分管业务合规合法情况；
    • C、分管业务内控建设和风险管理情况；
    • D、职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
    • E、审计结论。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）

    • A、财务内控制度效果情况
    • B、财务内控制度建立情况
    • C、财务内控制度执行情况
    • D、财务内部监督情况

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列___属于银行卡内控制度缺漏风险。
    A

    业务流程没有考虑不相容业务岗位的制约;

    B

    重要操作岗位没有建立定期轮换制度;

    C

    重要空白凭证的管理存在漏洞;

    D

    未能监督银行卡具体制度的执行情况;

    E

    未能对银行卡具体制度的执行情况进行后评价


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
    A

    内部控制制度

    B

    内部控制规范

    C

    内部控制章程

    D

    内部控制大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    内部控制评价工作应严格遵循（）等法律法规规定来执行。
    A

    内控基本规范

    B

    内控评价指引

    C

    公司内部控制评价办法规定程序

    D

    财政法


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假的离任（岗）审计，内审部门可根据情况，自行安排，也可结合内控评价等一并进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《银行执行外汇管理规定情况考核办法》规定，合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为（）。
    A

    业务合规

    B

    数据质量

    C

    风险控制

    D

    内控制度及其他


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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