下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字

题目

下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。

  • A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因
  • B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范
  • C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命
  • D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字
相似考题

1.基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金销售协议的约定,遵循的( )原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。A.公开、公平、公正B.平等、诚信、自愿C.公开、公正、平等D.诚信、合法、公开

2.基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）

3.基金公司会员部的职责包括（ ）。A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值

4.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

参考答案和解析
正确答案:A
更多“下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字”相关问题

  • 第1题：

    道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。

    A.基金公司
    B.基金行业
    C.基金公司和基金行业
    D.基金员工

    答案：C
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。 合规风险的种类和主要管理措施；

  • 第2题：

    基金管理人合规管理旨在（ ）。
    ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

    A.①②③④⑥
    B.①②③⑤⑦
    C.②③⑤⑥⑦
    D.②③④⑤⑦

    答案：B
    解析：
    本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
    Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
    Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
    Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品： 中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。这为基金服务机构大发展提供了空间，加速了行业外包市场的发展。修订后的《证券投资基金法》以及配套政策的颁布实施，搭建了大资产管理行业基本制度框架。

  • 第4题：

    下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

    A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
    B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立
    C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
    D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

    答案：B
    解析：
    2002年12月26日，首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。

  • 第5题：

    股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（ ）。

    A.基金托管人最近3年的诚信情况说明
    B.基金管理人最近3年的诚信情况说明
    C.基金外包服务最近3年的诚信情况说明
    D.基金销售机构最近3年的诚信情况说明

    答案：B
    解析：
    基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：①基金基本信息；②管理人基本信息；③基金的投资信息；④基金的募集期限；⑤基金估值政策、程序和定价模式；⑥基金合同的主要条款；⑦基金的申购与赎回安排；⑧基金管理人最近三年的诚信情况说明；⑧其他事项。

  • 第6题：

    下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（）。

    • A、基金是一种只针对富裕阶层的信托投资工具
    • B、基金起源于美国
    • C、基金业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
    • D、开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

    正确答案:D

  • 第7题：

    私募基金行业高管人员的（）决定了私募行业是否可以健康规范发展。 Ⅰ．专业能力 Ⅱ．职业操守 Ⅲ．诚信记录 Ⅳ．廉洁自律

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金行业属于智力密集型行业Ⅱ.基金从业人员执业行为往往直接表现为基金机构的行为Ⅲ.基金机构诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素Ⅳ.投资人的信心和信任是支撵基金市场存续和基金行业发展的基础
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    私募基金行业高管人员的（）决定了私募行业是否可以健康规范发展。 Ⅰ．专业能力 Ⅱ．职业操守 Ⅲ．诚信记录 Ⅳ．廉洁自律
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 私募基金行业高管人员的专业能力、职业操守和诚信记录决定了私募行业是否可以健康规范发展。

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（　　）。
    A

    股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

    B

    股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成

    C

    行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

    D

    行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金行业自律是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

    B

    小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

    C

    小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

    D

    小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”


    正确答案： A
    解析：
    C项，基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

  • 第13题：

    关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

    A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
    B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
    C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
    D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

    答案：A
    解析：
    基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

  • 第14题：

    关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。

    A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
    B.是基金从业人员职业道德的简称
    C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
    D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系

    答案：D
    解析：
    本题考查基金职业道德的内容。基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。参见教材（上册）P114。

  • 第15题：

    以下说法中，正确的是（ ）。

    A.专业审慎是基金职业道德的核心规范
    B.基金行业的本质是销售行业
    C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
    D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

    答案：C
    解析：
    A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。 本题考察诚实守信

  • 第16题：

    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

    A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
    B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
    C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
    D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。

  • 第17题：

    下列说法中正确的是（ ）

    A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
    B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
    C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
    D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

    答案：B
    解析：
    选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，
    对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。选项D中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库。

  • 第18题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

    • A、证券期货市场诚信档案数据库
    • B、证券市场诚信档案数据库
    • C、证券基金市场诚信档案数据库
    • D、证券经济市场诚信档案数据库

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下列两人对中国证券投资基金业协会职责的说法，错误的是（  ）。
    A

    小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

    B

    小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

    C

    小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

    D

    小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
    A

    证券期货市场诚信档案数据库

    B

    证券市场诚信档案数据库

    C

    证券基金市场诚信档案数据库

    D

    证券经济市场诚信档案数据库


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场减信档案数据库


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： C
    解析：

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