华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序B、基金的投资情况C、公司内部人事档案D、基金产品的费率表

题目

华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。

  • A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序
  • B、基金的投资情况
  • C、公司内部人事档案
  • D、基金产品的费率表
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1.基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

2.制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （ ）

3.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B．监督公司内部控制制度的执行情况C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

4.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。 A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况 C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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  • 第1题：

    基金公司内部控制是指( )。

    A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

    B、公司内部控制制度

    C、基金公司的各项规章制度

    D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面


    答案：D
    解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。（ ）


    正确答案：×
     确保股东获得投资收益并不是内控的总体目标之一。

  • 第3题：

    基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。

    A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
    B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
    C.案例警示教育
    D.基金公司投资决策的依据

    答案：D
    解析：
    基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。

  • 第4题：

    (2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。

    A.是否符合基金产品特征和决策程序
    B.投资决策记录
    C.投资组合情况
    D.基金绩效分析

    答案：B
    解析：
    建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第5题：

    科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

    A．是否符合基金产品特征和决策程序
    B．投资组合情况
    C．基金绩效分析
    D．投资决策记录

    答案：D
    解析：
    建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第6题：

    基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。

    A:按规定的投资比例进行投资
    B:加强内部信息控制
    C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
    D:实行集中交易制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；⑤前台和后台部门应独立运作。

  • 第7题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第8题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第9题：

    影响基金类产品收益的因素不包括（　　）。

    A.基金所投资的产品对象产品
    B.基金管理人员的业务素质
    C.基金管理公司的整体业务运行情况
    D.基金托管人对基金投资运作的监督

    答案：D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：一是来自基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等；二是来自基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第10题：

    基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。

    • A、投资管理
    • B、交易管理
    • C、绩效评估
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（  ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    针对基金管理公司保持估值政策和程序持续适用的描述，以下错误的是（）
    A

    估值政策和程序的修订建议须经基金管理公司管理层审批后方可实施，基金在采用新投资战略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性

    B

    除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值和程序应当持续适用

    C

    为保证估值政策和程序的有效性，基金管理公司不得修订估值方法

    D

    基金管理公司对投资品种进行估值时应保持估值政策和程序的一贯性，在考虑投资策略的情况下，同一基金管理公司对管理的不同基金持有的同一证券的估值政策，程序及相关的方法应当一致


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

    A.投资决策委员会

    B.风险控制委员会

    C.董事会

    D.基金份额持有人大会


    正确答案：B

    风险控制委员会属于非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  • 第14题：

    为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）

    A.基金投资组合报告
    B.基金公司内部监察报告
    C.持有人结构及前10名持有人
    D.基金概况

    答案：B
    解析：
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第16题：

    风险控制委员会的职责不包括（ ）。

    A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
    B.负责对公司运作的整体风险进行控制
    C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
    D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

    答案：A
    解析：
    A项属于投资决策委员会的职责之一。

  • 第17题：

    下列有关基金管理费表述正确的有（）

    A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
    B:管理费是向投资者另外收取的费用
    C:基金规模越大，风险越大，管理费率越低
    D:管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除

    答案：A,D
    解析：
    B项，管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除不另向投资者收取C项，基金规模越大，风险越小，管理费率就越低

  • 第18题：

    —般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ )。
    A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金份额持有人大会


    答案：B
    解析：
    。风险控制委员会属于非常设议事机抅，一般由副总经理、监察稽核 部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政 策，根据市场变化对基金的投资組合进行风险评佑，并提出风险控制建议。

  • 第19题：

    中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()


    答案：错
    解析：
    上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

  • 第20题：

    基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（ ）。

    A.基金估值政策、程序和定价模式
    B.基金合同的主要条款
    C.基金的申购与赎回安排
    D.基金管理人最近1年的诚信情况说明

    答案：D
    解析：
    基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：①基金基本信息；②管理人基本信息；③基金的投资信息；④基金的募集期限；⑤基金估值政策、程序和定价模式；⑥基金合同的主要条款；⑦基金的申购与赎回安排；⑧基金管理人最近3年的诚信情况说明；⑨其他事项。

  • 第21题：

    华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。

    • A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序
    • B、基金的投资情况
    • C、公司内部人事档案
    • D、基金产品的费率表

    正确答案:D

  • 第22题：

    一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。

    • A、投资决策委员会
    • B、风险控制委员会
    • C、董事会
    • D、基金份额持有人大会

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金运作期间发生的重大事项不包括（）。
    A

    股权投资基金发生重大损失

    B

    股权投资基金管理费率或托管费率变更

    C

    基金投资者地址信息变更

    D

    基金管理人和托管人发生重大事项变更


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。
    A

    投资管理

    B

    交易管理

    C

    绩效评估

    D

    风险控制


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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