研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是：（）。A、合规B、违规C、不清楚

题目

研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是：（）。

  • A、合规
  • B、违规
  • C、不清楚
相似考题

1.合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()A.无违规行为，基本合规B.意识较强，按规办事C.能力较强，带动合规D.捍卫合规，促进合规

2.利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的，除对其编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为依法追究法律责任外，由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号，追缴获得的物质利益，撤销晋升的职务，并处1000元以下罚款。 ( )A．正确B．错误

3.关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

4.根据《统计法》的规定，利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益湖综合职务晋升的，由作出有关决定的单位湖综合其上级单位、监察机关取消其荣誉称号，追缴获得的物质利益，撤销晋升的职务，对编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为，可以不予追究。（ ）此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

    A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

    B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

    C.监管机构现场检查发现的违规行为

    D.监管机构非现场监测发现的违规行为


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第3题：

    在我国，期货交易所工作人员不得（ ）。

    A：从事期货交易
    B：泄露内幕消息
    C：利用内幕消息获得非法利益
    D：从期货交易所会员、客户处谋取利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

  • 第4题：

    下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。

    A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
    B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
    C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
    D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

    答案：A
    解析：
    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故选项A说法错误。

  • 第5题：

    某研究员为配合某公司上市而向公司推荐该上市公司股票的行为是：（）。

    • A、合规
    • B、违规
    • C、不清楚

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《统计法》的规定，利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的，由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号，追缴获得的物质利益，撤销晋升的职务，对编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为，可以不予追究。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。

    • A、明确合规管理重点
    • B、加强员工警示教
    • C、倡导合规操作
    • D、抵制违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第9题：

    期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《统计法》的规定，利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益湖综合职务晋升的，由作出有关决定的单位湖综合其上级单位、监察机关取消其荣誉称号，追缴获得的物质利益，撤销晋升的职务，对编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为，可以不予追究。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。
    A

    实施违法违规行为

    B

    参与违法违规行为

    C

    为他人违法违规的行为提供帮助

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。

    A.实施违法违规行为
    B.参与违法违规行为
    C.为他人违法违规的行为提供帮助
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    本题考察守法合规的含义和基本要求；
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

  • 第14题：

    期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为A。

  • 第15题：

    在我国，期货交易所工作人员不得（ ）。

    A. 从事期货交易
    B. 泄露内幕消息
    C. 利用内幕消息获得非法利益
    D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

  • 第16题：

    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )


    答案：错
    解析：
    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

  • 第17题：

    合规是企业文化的重要内容，下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别（）

    • A、无违规行为，基本合规
    • B、意识较强，按规办事
    • C、能力较强，带动合规
    • D、捍卫合规，促进合规

    正确答案:D

  • 第18题：

    利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的，除对其编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为依法追究法律责任外，由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号，追缴获得的物质利益，撤销晋升的职务，并处1000元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    刘某是某证券交易所从业人员，为了获利，其利用自己的特殊身份，故意将某上市公司所谓的“重大利好消息”告知了并不知情的张某，并怂恿张某进行传播。在所谓的“重大利好消息”的刺激下该上市公司股票价格出现了连续上涨。下列说法正确的是（）。

    • A、刘某虽然编造了虚假信息，但并未进行传播，因此不构成犯罪
    • B、刘某无传播的行为，但其怂恿他人传播，其可构成编造并传播证券交易虚假信息罪
    • C、刘某编造虚假信息后故意要他人传播，应认定其编造且加以传播，但因其身份特殊，按照特别法优于普通法的原则，构成诱骗投资者买卖证券罪
    • D、张某事实上从事了传播虚假信息的活动，但该信息不是其本人编造的，因此，不构成编造并传播证券交易虚假信息罪，但应构成诱骗投资者买卖证券罪

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于合规检查，描述错误的是（）。

    • A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一
    • B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
    • C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段
    • D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货交易所管理办法》第一百条规定。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（　　）。
    A

    证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

    B

    不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

    C

    应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

    D

    应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

  • 第23题：

    单选题
    （   ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

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