承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。

题目

承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。

相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

3.承销说明书的内容应该包括承销团各成员持有发行人股份的情况。（ ）

4.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    备案材料合规性审核要点包括( )。

    A．承销说明书的内容是否完备

    B．是否按规定组织承销团承销

    C．承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD
    119. ABCD【解析】此题考查备案材料合规性审核的要点，题干中的四个选项均符合。

  • 第2题：

    发行人应当在招股说明书概览中披露的内容不包括（ ）。 A．发行人及其控股股东的简要情况 B．发行人的主要财务数据及主要财务指标 C．保荐机构、主承销商、其他承销机构的基本情况 D．本次发行募集资金用途


    正确答案：C
    考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P199。

  • 第3题：

    （ ）是新股发行承销协议载明的事项。 A．承销方式 B．承销费用及计算、支付方式 C．包销、代销的付款方式及日期 D．承销团各成员的承销份额


    正确答案：C

  • 第4题：

    承销说明书包括以下（ ）内容。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的种类、数量、金额及发行价格

    D．中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第5题：

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第7题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销商承销资格证书复印件

    E．招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    承销商备案材料

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。


    正确答案：√

  • 第9题：

    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（ ）


    正确答案：×
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第10题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（ ）对象配售股票。
    Ⅰ 主承销商管理的公募基金
    Ⅱ持有发行人3%股份的股东
    Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东
    Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股）
    Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；2、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；3、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；4、上述第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；5、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；6、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第11题：

    以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


    答案：错
    解析：
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。

  • 第12题：

    多选题
    储蓄国债（凭证式）各承销团成员对投资者提前兑取部分（）。
    A

    发行期内仍可继续按面值销售

    B

    发行期结束后由承销团成员持有到期，不得再次销售

    C

    发行期内不得再次销售

    D

    发行期结束后由承销团成员持有到期，也可按面值再次销售


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于承销团的表述中，正确的有( )。

    A．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B．主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生

    C．主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

    D．作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见


    正确答案：ACD
    解析：根据《证券法》的规定，主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生，也可以由证券公司之间协商确定。

  • 第15题：

    下述属于上市推荐书内容的是（ ）。 A．发行人概况 B．主承销商及承销团成员概况 C．发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系 D．申请上市股票的发行情况


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    备案材料合规性审核要点包括（ ）。

    A．承销说明书内容是否完备

    B．是按照规定组织承销团

    C．已承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第18题：

    备案材料合规性审核要点包括（ ）。

    A．承销说明书的内容是否完备

    B．是否按规定组织承销团

    C．已承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销商承销资格证书复印件

    C．承销协议

    D．承销团协议


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。


    正确答案：√

  • 第21题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    A.主承销商管理的公募基金
    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他予公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (1)上述(1)、(2)、(3)项所述人十的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父一母、子女配偶的父母：(5)过去6个月内与主承销商存存保荐、承销业务关系的(域已与主承销商签署保荐、承销业务合嗣或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第22题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
    (5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
    (6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
    本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第23题：

    储蓄国债（凭证式）各承销团成员对投资者提前兑取部分（）。

    • A、发行期内仍可继续按面值销售
    • B、发行期结束后由承销团成员持有到期，不得再次销售
    • C、发行期内不得再次销售
    • D、发行期结束后由承销团成员持有到期，也可按面值再次销售

    正确答案:A,B

  • 第24题：

    判断题
    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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