投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年

题目

投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）

  • A、1年
  • B、6个月
  • C、2年
  • D、3年
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参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1／10()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    保险代理业务人员应当通过中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试，取得《资格证书》。参加保险代理从业人员资格考试的人员，应当具有( )以上文化程度。

    A．初中

    B．高中

    C．大专

    D．本科


    参考答案：A

  • 第3题：

    投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有()。

    A:主营业务是证券的承销和分销
    B:私人银行大多兼营投资银行业务
    C:证券业大多混业经营
    D:商业银行与投资银行混业经营

    答案：A,D
    解析：
    投资银行业的初期繁荣时期投资银行业的主要特点是：以证券承销与分销为主要业务，商业银行与投资银行混业经营；债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点，同时股票市场引人注目。

  • 第4题：

    目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。
    ①《证券市场基本法律法规》
    ②《投资银行业务》
    ③《金融市场基础知识》
    ④《证券投资顾问业务》

    A.①②
    B.②④
    C.①③
    D.②③

    答案：C
    解析：
    考点：考查本题《证券从业人员执业行为准则》的有关规定。2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

  • 第5题：

    公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。

    • A、证券投资分析
    • B、证券市场基础知识
    • C、证券交易
    • D、证券投资基金
    • E、证券发行与承销

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。

    • A、资格聘用
    • B、不定期考核
    • C、等级管理
    • D、定期考核

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

    • A、私募发行
    • B、证券承销
    • C、风险投资
    • D、受托资产管理

    正确答案:B

  • 第8题：

    承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    以下关于一级分行、直辖市分行和直属分行对对公客户经理上岗培训和资格考试权限表述正确的是（）。

    • A、组织高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理的上岗培训和资格考试，以及总行本级高级及以下客户经理的上岗培训和资格考试
    • B、组织高级客户经理、客户经理的上岗培训和资格考试，以及分行本级客户经理助理的上岗培训和资格考试；或直接组织辖内高级及以下客户经理的上岗培训和资格考试
    • C、组织辖内客户经理及以下岗位的上岗培训和资格考试
    • D、组织辖内客户经理助理的上岗培训和资格考试

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    保险代理业务人员应当通过中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试，取得《资格证书》。参加保险代理从业人员资格考试的人员，应当具有（）以上文化程度。
    A

    初中

    B

    高中

    C

    大专

    D

    本科


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）
    A

    1年

    B

    6个月

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。
    A

    资格聘用

    B

    不定期考核

    C

    等级管理

    D

    定期考核


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    所有分行聘用的个人理财业务人员须具备相关监管部门要求的行业资格证书（如适用）,参加由人力资源处组织的个人业务营销经理基础培训并通过( )。

    A.合规培训

    B.上岗资格考试

    C.合规考试

    D.上岗资格培训


    正确答案：B

  • 第14题：

    ( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

    A、证券发行与承销业务
    B、证券经纪与交易业务
    C、兼并收购业务
    D、基金管理业务

    答案：A
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

  • 第15题：

    投资银行最本源、最基础的业务活动不包括（ ）。


    A.证券发行与承销业务
    B.证券经纪与交易
    C.承销业务
    D.风险投资

    答案：D
    解析：
    投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中，证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第16题：

    公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第17题：

    公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询

    • A、（2）（3）
    • B、（1）（2）（3）
    • C、（2）（3）（4）
    • D、（1）（2）（3）（4）

    正确答案:D

  • 第19题：

    保险代理业务人员应当通过中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试，取得《资格证书》。参加保险代理从业人员资格考试的人员，应当具有（）以上文化程度。

    • A、初中
    • B、高中
    • C、大专
    • D、本科

    正确答案:A

  • 第20题：

    以下关于二级分行对对公客户经理上岗培训和资格考试权限表述正确的是（）。

    • A、组织高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理的上岗培训和资格考试，以及总行本级高级及以下客户经理的上岗培训和资格考试
    • B、组织高级客户经理、客户经理的上岗培训和资格考试，以及分行本级客户经理助理的上岗培训和资格考试；或直接组织辖内高级及以下客户经理的上岗培训和资格考试
    • C、组织辖内客户经理及以下岗位的上岗培训和资格考试
    • D、组织辖内客户经理助理的上岗培训和资格考试

    正确答案:C

  • 第21题：

    投资银行业务是主要从事（）

    • A、证券发行、承销、交易
    • B、企业重组、兼并与收购
    • C、投资分析、风险投资
    • D、项目融资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第23题：

    判断题
    公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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